企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究綜述

在全球競(jìng)爭(zhēng)加劇和技術(shù)封鎖的背景下，關(guān)鍵核心技術(shù)作為保障國家產(chǎn)業(yè)安全與提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵要素，已成為大國博弈的重要戰(zhàn)略支點(diǎn)。現(xiàn)有研究主要圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的內(nèi)涵界定、影響因素、組織模式、突破路徑等方面進(jìn)行定性或定量分析，缺少對(duì)企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究演進(jìn)軌跡的系統(tǒng)性梳理。

基于政策邏輯與文獻(xiàn)計(jì)量雙重視角，運(yùn)用科學(xué)知識(shí)圖譜可視化分析方法，選取CNKI數(shù)據(jù)庫2016年1月至2025年2月收錄的167篇相關(guān)文獻(xiàn)，進(jìn)行文獻(xiàn)數(shù)據(jù)計(jì)量、高頻詞時(shí)區(qū)劃分、熱點(diǎn)詞聚類及突現(xiàn)詞辨析等計(jì)量分析。在此基礎(chǔ)上，剖析企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究的演進(jìn)路徑，梳理核心理論框架，并對(duì)研究發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行展望。

研究發(fā)現(xiàn)：【1】研究演進(jìn)與政策導(dǎo)向深度耦合，其發(fā)展歷程可劃分為3個(gè)階段。第一階段為萌芽—參與期（2016—2018年），以技術(shù)攻關(guān)的困境診斷與機(jī)制改革研究為主，對(duì)應(yīng)“十三五”規(guī)劃中“強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位”的要求。第二階段為發(fā)展—深度參與期（2019—2021年），研究聚焦技術(shù)識(shí)別機(jī)制創(chuàng)新與組織模式優(yōu)化，呼應(yīng)2020年提出的科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略。第三階段為深化—主導(dǎo)期（2022—2025年），研究轉(zhuǎn)向鏈主企業(yè)引領(lǐng)的協(xié)同生態(tài)構(gòu)建與商業(yè)化路徑延伸，契合黨的二十大報(bào)告提出的“加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合”的部署。【2】基于動(dòng)態(tài)能力理論與IPO模型，構(gòu)建涵蓋“驅(qū)動(dòng)因素（技術(shù)—組織—環(huán)境）—攻關(guān)路徑（自主—協(xié)同—商業(yè)化）—攻關(guān)結(jié)果（宏觀—中觀—微觀）”的三維分析框架，揭示企業(yè)從技術(shù)突破者向生態(tài)整合者的角色躍遷機(jī)制。【3】企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的結(jié)果變量探究、人工智能與集成電路領(lǐng)域的技術(shù)會(huì)聚效應(yīng)、關(guān)鍵核心技術(shù)商業(yè)化路徑的跨學(xué)科方法融合等方向成為未來研究的重點(diǎn)。研究系統(tǒng)梳理了企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究的演進(jìn)邏輯與知識(shí)體系，為深化理論研究和政策實(shí)踐提供參考。

引言

2025年政府工作報(bào)告提出，要充分發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和前沿性、顛覆性技術(shù)研發(fā)，加快組織實(shí)施和超前布局重大科技項(xiàng)目。在國際科技競(jìng)爭(zhēng)格局深度重構(gòu)的背景下，以人工智能、量子計(jì)算、生物醫(yī)藥、先進(jìn)半導(dǎo)體、新能源為代表的科技領(lǐng)域正成為大國戰(zhàn)略博弈的新高地。然而，以美國為首的西方國家通過設(shè)置實(shí)體清單管制、出口審查黑名單、供應(yīng)鏈長臂管轄等制度性壁壘，并采取推動(dòng)關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈“去中國化”等手段，對(duì)我國實(shí)施系統(tǒng)性技術(shù)遏制。因此，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控已成為攸關(guān)國家戰(zhàn)略安全與全球價(jià)值鏈位勢(shì)提升的命門所在。作為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中重要的創(chuàng)新主體，企業(yè)受到了政府與學(xué)者的格外關(guān)注。2025年政府工作報(bào)告明確指出，要發(fā)揮科技領(lǐng)軍企業(yè)龍頭作用，加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，從制度上保障企業(yè)參與國家科技創(chuàng)新決策、承擔(dān)重大科技項(xiàng)目。華為、比亞迪、寧德時(shí)代等行業(yè)頭部企業(yè)已在5G通信、新能源汽車電池等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了關(guān)鍵核心技術(shù)突破，印證了企業(yè)主導(dǎo)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的市場(chǎng)適配性與所具備的技術(shù)迭代優(yōu)勢(shì)。

關(guān)于關(guān)鍵核心技術(shù)的概念內(nèi)涵，學(xué)界主要從詞源學(xué)解構(gòu)視角和戰(zhàn)略價(jià)值維度展開系統(tǒng)闡釋。在詞源學(xué)解構(gòu)視角下，針對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的定義可從“關(guān)鍵”與“核心”兩個(gè)元概念展開分析。一方面，“關(guān)鍵”作為技術(shù)屬性的核心維度，強(qiáng)調(diào)其在技術(shù)系統(tǒng)中的非替代性，需要通過長期高投入的研究開發(fā)形成具有關(guān)鍵性、獨(dú)特性的技術(shù)體系。同時(shí)，關(guān)鍵核心技術(shù)因其難以替代性成為影響產(chǎn)業(yè)鏈安全的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，印證了關(guān)鍵核心技術(shù)的“關(guān)鍵”屬性。另一方面，“核心”屬性強(qiáng)調(diào)技術(shù)要素在系統(tǒng)架構(gòu)中的主導(dǎo)地位，這類技術(shù)往往構(gòu)成技術(shù)體系的結(jié)構(gòu)性支撐。張杰和吳書鳳提出，核心技術(shù)的結(jié)構(gòu)中心性使其成為技術(shù)生態(tài)的“骨架”。例如，電子信息產(chǎn)業(yè)中的芯片設(shè)計(jì)技術(shù)直接決定產(chǎn)業(yè)鏈的完整性，這就是技術(shù)“核心”屬性的體現(xiàn)。基于此，韓鳳芹等構(gòu)建了技術(shù)關(guān)鍵性與核心性的二維分析框架，揭示出關(guān)鍵核心技術(shù)兼具系統(tǒng)重要性和結(jié)構(gòu)中心性的雙重特征。從戰(zhàn)略價(jià)值維度來看，現(xiàn)有研究主要從兩種視角界定關(guān)鍵核心技術(shù)的戰(zhàn)略價(jià)值。其一，基于技術(shù)制約視角，胡旭博和原長弘將關(guān)鍵核心技術(shù)界定為短期內(nèi)可能面臨國際技術(shù)代差引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)制約，而中長期內(nèi)能夠持續(xù)維護(hù)國防安全、生物信息安全等，且在全球產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)鏈中起決定性作用的技術(shù)、方法與知識(shí)，包括關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)和顛覆性技術(shù)等。具體地，這種技術(shù)鎖定效應(yīng)在電子信息、高端裝備制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中表現(xiàn)得尤為顯著。其二，基于國家安全視角，關(guān)鍵核心技術(shù)作為國家技術(shù)體系的核心構(gòu)成要素，其影響力滲透于國家安全體系的各個(gè)維度。這類技術(shù)不僅是技術(shù)體系中的基石性要素，更是維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全、提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力以及掌握國家科技主導(dǎo)權(quán)的戰(zhàn)略性資源。基于上述觀點(diǎn)，本文認(rèn)為，關(guān)鍵核心技術(shù)突破是指通過系統(tǒng)性戰(zhàn)略部署與協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，突破具有戰(zhàn)略價(jià)值、高度復(fù)雜性和產(chǎn)業(yè)制約性技術(shù)的瓶頸，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)自主可控和產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展的戰(zhàn)略過程。

我國學(xué)者對(duì)于關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的研究成果主要分布在識(shí)別機(jī)制、影響因素、組織模式等3個(gè)方面。(1)從識(shí)別機(jī)制角度來看，現(xiàn)有對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的識(shí)別方法可依據(jù)方法論類型劃分為定性分析法與定量分析法兩類。其中：定性分析法主要是基于專家經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)識(shí)別的方法，如德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法等；定量分析法可依據(jù)其數(shù)據(jù)來源劃分為基于專利指標(biāo)的識(shí)別方法、基于專利網(wǎng)絡(luò)的識(shí)別方法和基于文本挖掘的識(shí)別方法等3種。(2)從影響因素角度來看，現(xiàn)有研究主要從政策環(huán)境、組織協(xié)同、資源要素等3個(gè)維度展開分析。在政策環(huán)境方面，政府主導(dǎo)的頂層設(shè)計(jì)和出臺(tái)的產(chǎn)業(yè)政策被普遍認(rèn)為是推動(dòng)技術(shù)攻關(guān)的基礎(chǔ)保障。在組織協(xié)同層面，跨部門協(xié)作機(jī)制和多主體聯(lián)動(dòng)模式成為研究焦點(diǎn)。李敏和陸麗娜提出，“政產(chǎn)學(xué)研用”的協(xié)同創(chuàng)新體系能有效整合創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈，而產(chǎn)業(yè)鏈的上下游協(xié)同可加速技術(shù)迭代。在資源要素方面，研發(fā)投入、高端人才儲(chǔ)備和基礎(chǔ)研究積累為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的三大核心資源要素。(3)從組織模式角度來看，可以依據(jù)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)主體的不同，將組織模式劃分為政府主導(dǎo)的組織模式、研究型大學(xué)和國家科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的組織模式、領(lǐng)軍企業(yè)主導(dǎo)的組織模式以及多主體協(xié)同合作的組織模式等4類。

可見，針對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的研究較為豐富，但較少聚焦企業(yè)這個(gè)關(guān)鍵創(chuàng)新主體，且未對(duì)企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究的演進(jìn)軌跡與理論框架進(jìn)行系統(tǒng)性梳理。本文結(jié)合動(dòng)態(tài)能力理論與IPO模型，構(gòu)建“驅(qū)動(dòng)因素—攻關(guān)路徑—攻關(guān)結(jié)果”分析框架，強(qiáng)調(diào)企業(yè)通過資源整合、組織重構(gòu)以及提升環(huán)境適應(yīng)能力實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破的動(dòng)態(tài)過程，主要體現(xiàn)在企業(yè)從被動(dòng)參與（技術(shù)跟隨）到主動(dòng)主導(dǎo)（技術(shù)引領(lǐng)）的躍遷機(jī)制上。本文通過對(duì)該機(jī)制的研究，進(jìn)一步總結(jié)企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的未來發(fā)展方向，對(duì)于推進(jìn)我國關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的理論與實(shí)踐探索具有重要意義。

本文主要有三方面貢獻(xiàn)：(1)基于政策—文獻(xiàn)雙維分析框架，揭示企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)從萌芽—參與期、發(fā)展—深度參與期到深化—主導(dǎo)期的三階段躍遷路徑，明確各階段與“新型舉國體制”“科技自立自強(qiáng)”等國家戰(zhàn)略的耦合關(guān)系；(2)借助Cite Space的數(shù)據(jù)分析結(jié)果，整合動(dòng)態(tài)能力理論與IPO模型，構(gòu)建“驅(qū)動(dòng)因素（技術(shù)—組織—環(huán)境）—攻關(guān)路徑（自主—協(xié)同—商業(yè)化）—攻關(guān)結(jié)果（宏觀—中觀—微觀）”三維理論框架，闡釋企業(yè)從技術(shù)突破者向生態(tài)整合者的角色演化邏輯，為進(jìn)一步構(gòu)建和完善關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)理論體系提供支撐；(3)結(jié)合Cite Space給出的關(guān)鍵詞突現(xiàn)和關(guān)于企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的研究現(xiàn)狀，指出當(dāng)前研究存在的缺口以及未來可能的研究方向。

01 研究設(shè)計(jì)

1.1數(shù)據(jù)來源

本文以“中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）來源期刊”和“中文核心期刊”為檢索來源，檢索時(shí)間為2016年1月至2025年2月，檢索主題為“關(guān)鍵核心技術(shù)”“關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”“企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”等，構(gòu)建檢索式：SU=（關(guān)鍵核心技術(shù)OR卡脖子）AND SU=（突破OR攻關(guān)）AND SU=（企業(yè)OR公司）。通過對(duì)檢索出的每篇文獻(xiàn)的摘要和全文進(jìn)行逐一閱讀，剔除與研究主題不符的文獻(xiàn)，并補(bǔ)充被遺漏的文獻(xiàn)，最終共得到167篇文獻(xiàn)。

從企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究的發(fā)文量來看，這一議題屬于近年來的學(xué)術(shù)熱點(diǎn)。自2018年中美貿(mào)易爭(zhēng)端爆發(fā)后，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)主題的文獻(xiàn)數(shù)量呈持續(xù)的增長態(tài)勢(shì)，詳見圖1。鑒于2025年只有兩個(gè)月的數(shù)據(jù)，本文通過研判其發(fā)展趨勢(shì)，采用虛線標(biāo)明對(duì)2025年發(fā)文量的預(yù)測(cè)。

圖1 文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量增長趨勢(shì)

具體而言，企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究的第一階段是萌芽—參與期（2016—2018年）。2016年“十三五”規(guī)劃明確了企業(yè)創(chuàng)新主體地位；2018年4月美國政府正式拉開了科技封鎖的鐵幕；2018年5月28日，習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國工程院第十四次院士大會(huì)上強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵核心技術(shù)的重要性，并提出努力實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控的要求。學(xué)界開始重視關(guān)于技術(shù)自主可控的研究，相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)文量逐步上升。第二階段是發(fā)展—深度參與期（2019—2021年）。相關(guān)文獻(xiàn)主要聚焦技術(shù)識(shí)別與組織模式創(chuàng)新，年均發(fā)文量較萌芽期顯著增長，研究成果不斷豐富。第三階段是深化—主導(dǎo)期（2022—2025年）。2022年黨的二十大召開后，企業(yè)主導(dǎo)成為政策核心導(dǎo)向。在此背景下，張羽飛和原長弘、陳勁和李振東等學(xué)者不斷推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的相關(guān)研究。該時(shí)期文獻(xiàn)數(shù)量呈爆發(fā)式增長，研究主題向技術(shù)生態(tài)與商業(yè)化延伸，相關(guān)知識(shí)資源也不斷豐富。

1.2研究方法與流程

科學(xué)知識(shí)圖譜方法已被廣泛應(yīng)用于學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，并得到了學(xué)術(shù)界的認(rèn)可。此方法能有效展示該領(lǐng)域的整體研究現(xiàn)狀及趨勢(shì)，并形成清晰的學(xué)科知識(shí)架構(gòu)。因此，本文利用Cite Space分析工具，采用科學(xué)知識(shí)圖譜方法，對(duì)企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的研究進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析與可視化分析。首先，基于企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究的發(fā)文量，分析該領(lǐng)域的研究概況；其次，利用高頻關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖，呈現(xiàn)出企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究熱點(diǎn)的演進(jìn)過程，并利用關(guān)鍵詞聚類的結(jié)果，構(gòu)建企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究的核心理論框架；最后，通過分析探討，提出關(guān)于企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究的未來展望，并對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)述。

02 企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究的熱點(diǎn)演進(jìn)分析

本文基于政策邏輯與文獻(xiàn)計(jì)量雙重視角展開研究，一方面，梳理推動(dòng)企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)進(jìn)程中，從參與走向主導(dǎo)的重要政策節(jié)點(diǎn)，詳見表1；另一方面，匯總企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究的高頻關(guān)鍵詞，詳見表2，并借助關(guān)鍵詞時(shí)間線圖，探索研究熱點(diǎn)的演進(jìn)路徑，構(gòu)建企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究演化路徑知識(shí)圖譜，詳見圖2。通過分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究呈現(xiàn)漸進(jìn)式的演進(jìn)態(tài)勢(shì)，詳見表3。

表1 關(guān)鍵階段劃分與核心政策內(nèi)容總結(jié)

表2 企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究領(lǐng)域關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次Top20（按時(shí)間順序排列）

圖2 企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究演化路徑知識(shí)圖譜

表3 基于政策導(dǎo)向的學(xué)術(shù)研究階段特征

第一階段：萌芽—參與期（2016—2018年）。

在2018年中美貿(mào)易戰(zhàn)爆發(fā)之前，關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題已成為制約我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的突出短板。為此，我國開始從政策層面布局，力求擺脫關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的對(duì)外依賴，提升自主創(chuàng)新水平。與此同時(shí)，學(xué)界也開始系統(tǒng)性地關(guān)注技術(shù)自主可控的戰(zhàn)略價(jià)值。此階段，研究聚焦于技術(shù)攻關(guān)的困境診斷與機(jī)制改革，主要圍繞三方面展開：(1)創(chuàng)新體制機(jī)制障礙的系統(tǒng)性剖析。張杰指出，我國存在基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究資金配置低效、產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)協(xié)同網(wǎng)絡(luò)不完善等結(jié)構(gòu)性矛盾，導(dǎo)致制造業(yè)長期鎖定在全球價(jià)值鏈中低端。(2)創(chuàng)新主體動(dòng)力機(jī)制研究。胡大立等揭示了企業(yè)面臨研發(fā)投入與收益周期錯(cuò)配、稅制激勵(lì)不足等問題，致使內(nèi)生創(chuàng)新動(dòng)力持續(xù)缺失。(3)資源整合困境的實(shí)證分析。王可達(dá)發(fā)現(xiàn)，我國盡管科技創(chuàng)新資源總量龐大，但存在資源配置分散重復(fù)、產(chǎn)學(xué)研融合度低等突出問題，在一定程度上影響了關(guān)鍵核心技術(shù)自主研發(fā)進(jìn)程。此階段，研究以定性分析為主，政策驅(qū)動(dòng)特征顯著：2016年“十三五”規(guī)劃明確提出“強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位”，強(qiáng)調(diào)企業(yè)主導(dǎo)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)；2018年中美貿(mào)易戰(zhàn)促使學(xué)界關(guān)注技術(shù)自主可控的制度性障礙。但研究仍處于理論探索階段，尚未形成系統(tǒng)性框架。

第二階段：發(fā)展—深度參與期（2019—2021年）。

2020年，黨的十九屆五中全會(huì)把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。在此背景下，相關(guān)研究轉(zhuǎn)向技術(shù)識(shí)別機(jī)制創(chuàng)新與組織模式優(yōu)化。技術(shù)識(shí)別機(jī)制創(chuàng)新方面：張治河和苗欣苑基于德爾菲法、情景分析法與層次分析法，構(gòu)建政企差異化甄選框架；楊大飛等依托專利數(shù)據(jù)，建立“技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力—影響力—控制力”三維模型；李維思等通過多源信息融合及運(yùn)用LDA主題模型，提升人工智能領(lǐng)域技術(shù)識(shí)別精準(zhǔn)度。組織模式優(yōu)化方面：袁野等提出，構(gòu)建政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，通過要素重組提升創(chuàng)新效能；秦淑雅和吳慧香以萬米級(jí)載人深潛器為例，分析科技創(chuàng)新新型舉國體制的效用機(jī)制；白京羽等基于博弈論揭示創(chuàng)新聯(lián)合體動(dòng)態(tài)平衡機(jī)制。此階段，量化方法興起（如專利分析、文本挖掘），推動(dòng)研究范式從單一技術(shù)突破轉(zhuǎn)向創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)建，但研究仍聚焦“企業(yè)主導(dǎo)”視角，尚未形成鏈主企業(yè)主導(dǎo)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的理論體系。

第三階段：深化—主導(dǎo)期（2022—2025年）。

2022年黨的二十大報(bào)告明確提出“加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合”，促使研究主題向鏈主企業(yè)生態(tài)整合與商業(yè)化路徑延伸。理論范式實(shí)現(xiàn)躍遷：施錦誠等基于會(huì)聚視角揭示技術(shù)網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)演化規(guī)律；陳勁和陽鎮(zhèn)構(gòu)建“創(chuàng)新鏈—產(chǎn)業(yè)鏈”雙螺旋模型，強(qiáng)調(diào)跨領(lǐng)域知識(shí)重組，提出鏈主企業(yè)的“需求牽引—技術(shù)突破—生態(tài)賦能”閉環(huán)機(jī)制。方法論革新：施錦誠等運(yùn)用技術(shù)網(wǎng)絡(luò)分析法量化研發(fā)特征；曾德麟等通過多案例比較揭示創(chuàng)新要素組合的組態(tài)效應(yīng)；霍影等構(gòu)建“市場(chǎng)先制行動(dòng)—突破性創(chuàng)新”理論模型，驗(yàn)證芯片領(lǐng)域的三階段演進(jìn)規(guī)律。此階段，研究遵循“企業(yè)主導(dǎo)”邏輯，混合研究方法占比顯著提升，政策驅(qū)動(dòng)特征突出：2025年政府工作報(bào)告提出“強(qiáng)化關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和前沿性、顛覆性技術(shù)研發(fā)”，推動(dòng)學(xué)界深化商業(yè)化路徑與跨學(xué)科融合研究，標(biāo)志著“理論構(gòu)建—方法創(chuàng)新—實(shí)踐驗(yàn)證”完整知識(shí)體系的形成。

03 企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究的核心知識(shí)框架

本文在分析企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究現(xiàn)狀與熱點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)高頻關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類分析（見圖3），并利用IPO范式構(gòu)建企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究的核心知識(shí)框架（見表4）和核心理論框架（見圖4）。

圖3 企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究文獻(xiàn)關(guān)鍵詞聚類

表4 企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)核心知識(shí)框架

圖4 企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究的核心理論框架

從圖3中可以看出，Modularity Q值為0.711 1、Mean Silhouette值為0.925 6，說明聚類效果良好。分類整理后，依據(jù)IPO范式構(gòu)建企業(yè)主導(dǎo)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究的理論框架，發(fā)現(xiàn)當(dāng)下熱點(diǎn)議題集中于驅(qū)動(dòng)因素、攻關(guān)路徑以及攻關(guān)結(jié)果，這為深化企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究提供了整體性參考。

3.1企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)驅(qū)動(dòng)因素

類Ⅰ研究聚焦于企業(yè)主導(dǎo)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的驅(qū)動(dòng)因素，該聚類中的文獻(xiàn)高頻關(guān)鍵詞主要包括“關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新”“自主創(chuàng)新”“機(jī)制體制障礙”等。關(guān)于企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)驅(qū)動(dòng)因素的現(xiàn)有文獻(xiàn)存在多個(gè)角度的分析方式。其中，技術(shù)—組織—環(huán)境（TOE）框架是一種系統(tǒng)性的分析工具，基于技術(shù)、組織與環(huán)境的三維交互視角，可有效揭示復(fù)雜創(chuàng)新過程的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)場(chǎng)景中，突破過程不僅涉及技術(shù)突破，更離不開組織協(xié)同以及政策、市場(chǎng)等環(huán)境要素的耦合支撐。只有多維因素的共同作用，才能驅(qū)動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)突破。因此，本文結(jié)合TOE框架，將企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)驅(qū)動(dòng)因素分為技術(shù)、組織和環(huán)境等3個(gè)維度。

3.1.1技術(shù)動(dòng)因

在技術(shù)層面上，企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破的動(dòng)因涉及數(shù)字技術(shù)與研發(fā)投入兩方面。數(shù)字技術(shù)是技術(shù)攻關(guān)的基礎(chǔ)，在全球數(shù)字變革加速推進(jìn)的背景下，已成為重構(gòu)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，并通過多維度賦能機(jī)制驅(qū)動(dòng)企業(yè)進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。研究表明，數(shù)字技術(shù)通過重構(gòu)研發(fā)流程、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同與資源整合，為企業(yè)突破創(chuàng)新瓶頸提供了系統(tǒng)性支持。韓淑慧和汪濤通過分析華為公司推動(dòng)5G技術(shù)突破的過程指出，數(shù)字技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施（如算法優(yōu)化與數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)能力）能夠顯著提升企業(yè)研發(fā)效率，并通過跨域協(xié)同突破傳統(tǒng)技術(shù)研發(fā)路徑限制；王興元等指出，集成電路產(chǎn)業(yè)中數(shù)字技術(shù)水平的提升與核心技術(shù)知識(shí)創(chuàng)新呈顯著正相關(guān)，其作用機(jī)制體現(xiàn)為創(chuàng)新資源的精準(zhǔn)匹配能力與產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同能力的增強(qiáng)。研究進(jìn)一步指出，人工智能等前沿?cái)?shù)字技術(shù)通過知識(shí)融合優(yōu)勢(shì)重構(gòu)技術(shù)攻關(guān)的價(jià)值鏈條，形成創(chuàng)新生態(tài)的增值效應(yīng)，這種技術(shù)驅(qū)動(dòng)的生態(tài)重構(gòu)能力是國產(chǎn)替代戰(zhàn)略成功的關(guān)鍵。上述研究共同揭示出，數(shù)字技術(shù)深度應(yīng)用正通過范式創(chuàng)新（如算法驅(qū)動(dòng)的研發(fā)流程變革）、資源整合（跨產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同與資源配置優(yōu)化）與生態(tài)重構(gòu)（創(chuàng)新價(jià)值鏈延伸）三大路徑，形成驅(qū)動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的復(fù)合型動(dòng)力機(jī)制。

持續(xù)高強(qiáng)度的研發(fā)投入是驅(qū)動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的核心要素。相較于一般技術(shù)，關(guān)鍵核心技術(shù)具有技術(shù)壁壘高、研發(fā)復(fù)雜度高、創(chuàng)新周期長等顯著特征。這使得關(guān)鍵核心技術(shù)突破對(duì)研發(fā)投入的持續(xù)性、穩(wěn)定性和精準(zhǔn)性提出了更高要求。研究表明，獲得充足的研發(fā)資金支持，是關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破的必要條件。制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)通過持續(xù)的自主創(chuàng)新投入，能夠有效構(gòu)建技術(shù)積累的“資源池”，這是形成關(guān)鍵核心技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)保障。值得注意的是，技術(shù)突破不僅需要足夠的資金投入，更需要建立“研發(fā)投入—成果轉(zhuǎn)化—收益反哺”的良性循環(huán)機(jī)制。操友根等認(rèn)為，長期穩(wěn)定的資源投入、技術(shù)識(shí)別能力、創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同構(gòu)成關(guān)鍵核心技術(shù)突破的三大支柱。陳柳進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，以企業(yè)為主體的研發(fā)投入機(jī)制能夠精準(zhǔn)對(duì)接市場(chǎng)需求，并通過市場(chǎng)收益反哺研發(fā)投入的方式形成創(chuàng)新閉環(huán)。上述研究共同表明，技術(shù)研發(fā)投入不僅是支撐關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的物質(zhì)基礎(chǔ)，更是驅(qū)動(dòng)技術(shù)迭代升級(jí)和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的核心動(dòng)力。

3.1.2組織動(dòng)因

在組織層面上，企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的驅(qū)動(dòng)因素包括領(lǐng)軍人才和產(chǎn)學(xué)研合作兩個(gè)方面。領(lǐng)軍人才是企業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的核心資源，高層次人才是打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)的關(guān)鍵支撐。田帆和王哲通過系統(tǒng)研究提出，關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)需要5類專業(yè)化人才協(xié)同發(fā)力：重大科技攻關(guān)的引領(lǐng)者、基礎(chǔ)原創(chuàng)理論的發(fā)現(xiàn)者、前沿交叉領(lǐng)域的開拓者、復(fù)雜工程路線的實(shí)現(xiàn)者以及核心制造工藝的鉆研者。這一分類體系與徐軍海強(qiáng)調(diào)的“構(gòu)建多層次人才梯隊(duì)”理念相契合，后者指出需要通過差異化培養(yǎng)策略滿足技術(shù)攻關(guān)各環(huán)節(jié)人才需求。宋艷等基于裝備制造業(yè)案例研究，認(rèn)為領(lǐng)軍企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)不僅需要引進(jìn)技術(shù)領(lǐng)軍人才，還需要建立包含股權(quán)激勵(lì)、成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)等在內(nèi)的多元化激勵(lì)機(jī)制。這印證了陳柳所提出的“企業(yè)主體論”，即企業(yè)應(yīng)通過完善人才發(fā)展生態(tài)，構(gòu)建“引才—育才—用才”全鏈條支持體系。黃紫微和胡登峰提出，需要組建“戰(zhàn)略科學(xué)家+卓越工程師+高技能人才”的復(fù)合型團(tuán)隊(duì)，通過產(chǎn)學(xué)研協(xié)同提升關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)效能。

產(chǎn)學(xué)研合作作為企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)在組織層面的核心驅(qū)動(dòng)因素，其重要性源于關(guān)鍵核心技術(shù)固有的復(fù)雜性、系統(tǒng)性與高壁壘等特征。單一組織的資源稟賦難以滿足技術(shù)突破需求，必須通過跨主體協(xié)同形成組織保障。研究表明，產(chǎn)學(xué)研深度融合作為新型合作模式，通過創(chuàng)新主體間的邊界滲透與資源重構(gòu)，能夠顯著提升制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)的技術(shù)突破績效。例如，張羽飛等指出，在政府與市場(chǎng)的雙元制度情境下，產(chǎn)學(xué)研融合通過知識(shí)重組和技術(shù)軌道躍遷，助力企業(yè)突破傳統(tǒng)創(chuàng)新路徑依賴。這一過程不僅體現(xiàn)在創(chuàng)新主體層面，即企業(yè)通過構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體整合高校、科研機(jī)構(gòu)的互補(bǔ)性資源，更反映在組織機(jī)制層面。例如，張貝貝等強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新聯(lián)合體的共演機(jī)制通過降低研發(fā)成本、分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化了后發(fā)企業(yè)持續(xù)突破關(guān)鍵技術(shù)的動(dòng)態(tài)能力。從系統(tǒng)視角看，產(chǎn)學(xué)研合作通過優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的資源配置，為制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)躍遷提供了拓寬知識(shí)基礎(chǔ)、提升創(chuàng)新效率的雙重驅(qū)動(dòng)。

3.1.3環(huán)境動(dòng)因

在環(huán)境層面上，企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的驅(qū)動(dòng)因素包括政府支持和市場(chǎng)環(huán)境兩個(gè)方面。政府支持作為企業(yè)主導(dǎo)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的重要環(huán)境驅(qū)動(dòng)因素，通過多元化政策工具形成系統(tǒng)性支撐。研究表明，政府通過研發(fā)補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、設(shè)立引導(dǎo)基金及完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等組合措施，能夠有效激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入。吳超鵬和嚴(yán)澤浩通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，獲得政府引導(dǎo)基金支持的企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新績效顯著提升，且研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)技術(shù)突破具有顯著的邊際效應(yīng)。張樹滿和原長弘基于制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)的案例研究指出，中央與地方政府的政策協(xié)同可形成“研發(fā)投入—成果轉(zhuǎn)化—市場(chǎng)應(yīng)用”的良性循環(huán)，其是培育持續(xù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。值得注意的是，政府支持機(jī)制需要注重政策工具的適配性，如稅收優(yōu)惠對(duì)重資產(chǎn)型企業(yè)的激勵(lì)效果更為顯著，而引導(dǎo)基金則更適合需要長期資本支持的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。這種分層分類的支持體系，既降低了企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，又通過制度保障提升了創(chuàng)新成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率。

市場(chǎng)環(huán)境作為企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的重要外部驅(qū)動(dòng)因素，其競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度差異會(huì)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生顯著影響。研究表明，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的變化將導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)度、創(chuàng)新效率及技術(shù)突破意愿的差異化表現(xiàn)。在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境中，由于企業(yè)間知識(shí)積累、技術(shù)資源同質(zhì)化程度加劇，持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)壓力將促使企業(yè)通過關(guān)鍵核心技術(shù)突破構(gòu)建新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。霍影等在研究中印證了這種競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)機(jī)制，指出市場(chǎng)先制行動(dòng)能顯著提升技術(shù)創(chuàng)新的資源配置效率，從而加速關(guān)鍵核心技術(shù)的突破進(jìn)程。然而，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)技術(shù)突破的激勵(lì)效應(yīng)存在邊界條件。王瑞琪和原長弘基于制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)的多案例研究發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能否有效促進(jìn)技術(shù)突破，本質(zhì)上取決于企業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向與領(lǐng)導(dǎo)者決策邏輯的匹配程度。這一結(jié)論與李健等提出的“倒U形”關(guān)系理論形成呼應(yīng)，即適度的產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)可激發(fā)創(chuàng)新活力，但過度競(jìng)爭(zhēng)可能導(dǎo)致資源分散和創(chuàng)新效率下降。值得注意的是，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境同樣影響研發(fā)績效，適度的技術(shù)勢(shì)差空間更有利于研發(fā)要素的優(yōu)化配置和創(chuàng)新產(chǎn)出效率的提升。

關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要技術(shù)、組織和環(huán)境等3個(gè)維度要素的協(xié)同作用。企業(yè)應(yīng)注重技術(shù)積累與創(chuàng)新能力建設(shè)，優(yōu)化組織資源配置和人才管理，同時(shí)充分利用政策支持和市場(chǎng)機(jī)會(huì)，融入全球創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。

3.2企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)路徑

類Ⅱ?yàn)槠髽I(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)路徑的研究，即企業(yè)采用哪種路徑實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。該聚類中的文獻(xiàn)高頻關(guān)鍵詞主要包括“新型舉國體制”“突破路徑”“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”等。對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)突破可進(jìn)行階段劃分，例如：李顯君等將關(guān)鍵核心技術(shù)突破劃分為原理性突破、性能性突破和可靠性突破等3個(gè)階段；宋娟等基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角，將關(guān)鍵核心技術(shù)突破劃分為集成技術(shù)突破、子分支技術(shù)突破、子技術(shù)分支之間耦合適配、通過規(guī)模商用提高可靠性等4個(gè)階段；孫雨潔等基于動(dòng)態(tài)資源管理視角指出，關(guān)鍵核心技術(shù)突破的實(shí)現(xiàn)路徑呈現(xiàn)由低階向高階的“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化→技術(shù)規(guī)模化→技術(shù)迭代化”遞進(jìn)演化的趨勢(shì)。鑒于此，本文將關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的過程分為技術(shù)探索、技術(shù)拓展和技術(shù)升級(jí)等3個(gè)階段，并基于企業(yè)在技術(shù)攻關(guān)不同階段所承擔(dān)的角色，將企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)路徑劃分為企業(yè)作為技術(shù)突破者的自主攻關(guān)、企業(yè)作為資源整合者的協(xié)同攻關(guān)、企業(yè)作為應(yīng)用轉(zhuǎn)化者的市場(chǎng)導(dǎo)向攻關(guān)等3類，并分別對(duì)應(yīng)實(shí)現(xiàn)了關(guān)鍵核心技術(shù)“0→1”原始跨越的基礎(chǔ)性突破、關(guān)鍵核心技術(shù)“1→10”推廣復(fù)制的應(yīng)用性突破和關(guān)鍵核心技術(shù)“10→N”擴(kuò)張迭代的持續(xù)性突破。

3.2.1企業(yè)作為技術(shù)突破者的自主攻關(guān)路徑

在技術(shù)探索階段，關(guān)鍵核心技術(shù)往往面臨“卡脖子”困境，其突破難度主要源于所具備的三重典型特征：技術(shù)壁壘的壟斷性、研發(fā)周期長且投入高以及創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)雜性。這對(duì)主導(dǎo)企業(yè)的資源稟賦提出了極高的要求：(1)在人才資源方面，需要構(gòu)建由科學(xué)家、工程師和技術(shù)專家組成的跨學(xué)科研發(fā)團(tuán)隊(duì)，形成覆蓋從基礎(chǔ)理論到應(yīng)用轉(zhuǎn)化的多層次人才梯隊(duì)；(2)在資金保障方面，需要具備可持續(xù)的研發(fā)資金保障體系，既要有自有資本與穩(wěn)定融資渠道以支撐長期投入，又需要建立風(fēng)險(xiǎn)緩沖機(jī)制以應(yīng)對(duì)技術(shù)迭代和市場(chǎng)波動(dòng)；(3)在技術(shù)積累方面，需要以前沿專利布局和原型設(shè)計(jì)為基石，依托海量實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、精準(zhǔn)仿真模型及行業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)庫構(gòu)建數(shù)字化研發(fā)支撐體系；(4)在實(shí)驗(yàn)設(shè)施方面，需要通過建設(shè)國際認(rèn)證的工程實(shí)驗(yàn)室、中試基地及檢測(cè)中心，打造“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用開發(fā)—產(chǎn)業(yè)驗(yàn)證”全鏈條創(chuàng)新平臺(tái)。根據(jù)動(dòng)態(tài)能力理論，企業(yè)作為關(guān)鍵核心技術(shù)的突破主體，正是通過有機(jī)整合知識(shí)資本、基礎(chǔ)設(shè)施、資金儲(chǔ)備與人才矩陣等戰(zhàn)略要素，構(gòu)建多元要素組合，從而實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的自主創(chuàng)新。

企業(yè)自主創(chuàng)新是企業(yè)依托自身核心能力與資源稟賦實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)性技術(shù)突破的過程。根據(jù)馬大猷的實(shí)踐理論框架，企業(yè)的自主創(chuàng)新可解構(gòu)為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)吸收再創(chuàng)新三大路徑。(1)原始創(chuàng)新聚焦科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)。科學(xué)研究旨在探索新理論、新規(guī)律與新方法；技術(shù)開發(fā)則致力于將科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)化為新型設(shè)備與工藝，典型案例如龍芯中科通過架構(gòu)創(chuàng)新突破CPU技術(shù)封鎖。(2)集成創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新資源的系統(tǒng)化重組。企業(yè)通過構(gòu)建緊密耦合的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)技術(shù)融合，典型案例如中車株洲所聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)突破高速列車牽引系統(tǒng)集成技術(shù)。(3)引進(jìn)吸收再創(chuàng)新體現(xiàn)后發(fā)追趕邏輯。企業(yè)通過“技術(shù)引進(jìn)—消化吸收—二次創(chuàng)新”的迭代升級(jí)實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)替代，典型案例如三峽集團(tuán)構(gòu)建“引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新—集成創(chuàng)新—整合創(chuàng)新”的創(chuàng)新鏈，從而突破水電裝備核心技術(shù)。王硯羽等進(jìn)一步揭示了“學(xué)習(xí)導(dǎo)向”與“應(yīng)用導(dǎo)向”兩種差異化技術(shù)消化路徑，并印證了這兩種路徑在芯片等戰(zhàn)略領(lǐng)域的實(shí)踐價(jià)值。上述3種創(chuàng)新范式共同構(gòu)成了企業(yè)通過自主創(chuàng)新破解“卡脖子”難題的多維解集。

企業(yè)通過構(gòu)建四大戰(zhàn)略資源體系，即跨學(xué)科人才梯隊(duì)保障知識(shí)生產(chǎn)的連續(xù)性、多元化資金配置實(shí)現(xiàn)研發(fā)的可持續(xù)性、數(shù)字化知識(shí)資產(chǎn)提升技術(shù)的迭代效率、全鏈條基礎(chǔ)設(shè)施支撐創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，有機(jī)整合知識(shí)資本、物質(zhì)資源與組織能力形成創(chuàng)新勢(shì)能，并通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)吸收再創(chuàng)新三大自主創(chuàng)新路徑突破技術(shù)瓶頸，攻克關(guān)鍵核心技術(shù)難題，推動(dòng)技術(shù)實(shí)現(xiàn)“0→1”的基礎(chǔ)性突破。

3.2.2企業(yè)作為資源整合者的協(xié)同攻關(guān)路徑

在技術(shù)拓展階段，單純依賴企業(yè)內(nèi)生性資源已難以實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化突破。作為創(chuàng)新鏈的核心節(jié)點(diǎn)，企業(yè)須立足自身產(chǎn)業(yè)鏈樞紐地位，依托資源整合優(yōu)勢(shì)，響應(yīng)國家戰(zhàn)略導(dǎo)向，構(gòu)建多主體協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。從資源配置視角分析，政府通過頂層設(shè)計(jì)提供政策引領(lǐng)與制度保障，高校和科研院所發(fā)揮基礎(chǔ)研究支撐作用，金融機(jī)構(gòu)構(gòu)建資本供給與風(fēng)險(xiǎn)緩沖機(jī)制，上下游企業(yè)則承擔(dān)產(chǎn)業(yè)鏈配套研發(fā)與市場(chǎng)驗(yàn)證功能。在此架構(gòu)下，主導(dǎo)企業(yè)須發(fā)揮鏈主整合效能，將政府的戰(zhàn)略引導(dǎo)力、科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)溢出效應(yīng)、金融資本的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制以及產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同開發(fā)能力進(jìn)行系統(tǒng)集成，通過構(gòu)建政產(chǎn)學(xué)研金協(xié)同創(chuàng)新體系實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

協(xié)同創(chuàng)新是以國家戰(zhàn)略為引領(lǐng)，通過政策激勵(lì)推動(dòng)企業(yè)、高校、科研院所等多元主體整合資本、知識(shí)、技術(shù)等要素，形成跨組織協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的新型創(chuàng)新范式。其本質(zhì)在于構(gòu)建創(chuàng)新共同體，通過資源共享與能力互補(bǔ)，集中優(yōu)勢(shì)資源、突破技術(shù)瓶頸，既能實(shí)現(xiàn)知識(shí)價(jià)值躍遷，又為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)提供了系統(tǒng)性解決方案。本文從縱向和橫向兩個(gè)維度來分析企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)的協(xié)同攻關(guān)路徑。在縱向維度，主導(dǎo)企業(yè)主要承擔(dān)產(chǎn)業(yè)鏈鏈主的角色，即那些在產(chǎn)業(yè)鏈中占據(jù)核心地位、具備資源整合能力與市場(chǎng)影響力的企業(yè)或組織，通過制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、開展戰(zhàn)略協(xié)同及設(shè)計(jì)利益分配機(jī)制，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈資源配置與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建。張杰和陳容從全球產(chǎn)業(yè)鏈視角指出，鏈主企業(yè)的本質(zhì)特征體現(xiàn)為對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制力、對(duì)創(chuàng)新要素的整合力以及對(duì)跨主體協(xié)同的統(tǒng)籌力，其在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中承擔(dān)著技術(shù)路線制定與創(chuàng)新生態(tài)培育雙重職責(zé)。陽鎮(zhèn)和王文娜進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，鏈主企業(yè)通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)數(shù)字平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游知識(shí)共享與技術(shù)協(xié)同，形成“需求牽引—技術(shù)突破—價(jià)值共創(chuàng)”的動(dòng)態(tài)循環(huán)。在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)方式的選擇上，鏈主企業(yè)的角色適配性具有顯著影響。針對(duì)知識(shí)體系復(fù)雜的半導(dǎo)體材料等技術(shù)，張羽飛等提出需要構(gòu)建政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系，并以華為5G技術(shù)突破為例，分析華為如何通過全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)整合高校基礎(chǔ)研究資源與運(yùn)營商場(chǎng)景驗(yàn)證能力，形成技術(shù)研發(fā)閉環(huán)，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。對(duì)于新能源汽車等顛覆性技術(shù)領(lǐng)域，王進(jìn)富等基于比亞迪的案例研究發(fā)現(xiàn)，鏈主企業(yè)采用“技術(shù)路線引領(lǐng)+生態(tài)賦能”模式，在刀片電池研發(fā)中既主導(dǎo)材料體系創(chuàng)新，又通過供應(yīng)鏈協(xié)同平臺(tái)提升中小企業(yè)的工藝水平，最終構(gòu)建覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)生態(tài)。許學(xué)國等以長三角集成電路產(chǎn)業(yè)鏈為例，揭示鏈主企業(yè)通過ERGM模型構(gòu)建區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，依托數(shù)據(jù)共享與工藝優(yōu)化實(shí)現(xiàn)技術(shù)迭代突破。這些研究共同表明，鏈主企業(yè)通過采取差異化的生態(tài)主導(dǎo)策略，能夠高效突破產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸。

在橫向協(xié)同創(chuàng)新維度，研究主要聚焦于創(chuàng)新聯(lián)合體相關(guān)方面。創(chuàng)新聯(lián)合體的本質(zhì)是一個(gè)以國家重大科技需求為導(dǎo)向，由政企協(xié)同構(gòu)建的“企業(yè)主導(dǎo)—政府護(hù)航—多元協(xié)同”集成式技術(shù)攻堅(jiān)體系。自黨的十八大召開以來，我國通過創(chuàng)新聯(lián)合體模式構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)體系，有效突破了關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)瓶頸，并改善了創(chuàng)新生態(tài)。研究表明，協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制能夠顯著降低技術(shù)對(duì)外依存度，而企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新聯(lián)合體在整合產(chǎn)業(yè)鏈資源方面具有核心支撐作用。晏文雋等研究表明，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制能夠有效突破外部技術(shù)依賴?yán)Ь常瑥?qiáng)調(diào)應(yīng)發(fā)揮企業(yè)主體作用，通過主導(dǎo)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)合體實(shí)現(xiàn)技術(shù)攻關(guān)，同時(shí)推進(jìn)科技資源配置機(jī)制改革與多元化融資體系建設(shè)，為創(chuàng)新活動(dòng)提供系統(tǒng)性資源保障。

協(xié)同攻關(guān)型突破模式的核心在于，企業(yè)基于技術(shù)戰(zhàn)略研判組建創(chuàng)新聯(lián)合體，通過資源整合與協(xié)同創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。張貝貝等通過ASML案例構(gòu)建M-S-C共演模型，發(fā)現(xiàn)后發(fā)企業(yè)需要通過“權(quán)力分配協(xié)同”“產(chǎn)業(yè)牽引知識(shí)整合”等機(jī)制實(shí)現(xiàn)技術(shù)階躍，強(qiáng)調(diào)了龍頭企業(yè)在整合產(chǎn)業(yè)鏈資源方面的樞紐作用；孫冰梅等提出的“同題共答”理論框架則強(qiáng)調(diào)，企業(yè)通過資源匯聚、主體協(xié)同、人才激勵(lì)、成果轉(zhuǎn)化、生態(tài)融通等五維聯(lián)動(dòng)機(jī)制，構(gòu)建可持續(xù)技術(shù)突破體系。這些研究均表明，創(chuàng)新聯(lián)合體需要建立“目標(biāo)牽引—要素聚合—生態(tài)融通”的融合路徑，通過平臺(tái)化資源整合、多主體協(xié)同治理和利益共生機(jī)制設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略與市場(chǎng)需求的動(dòng)態(tài)適配。崔宏超等以鐵建重工為案例，提出“雙驅(qū)動(dòng)有組織價(jià)值共創(chuàng)”機(jī)制，強(qiáng)調(diào)企業(yè)需要在“國家使命與市場(chǎng)需求”的雙輪驅(qū)動(dòng)下，參與互補(bǔ)型主體網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建，通過要素集聚與目標(biāo)導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)技術(shù)突破，進(jìn)一步印證了使命型創(chuàng)新與市場(chǎng)化邏輯融合的必要性。其為企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)提供了理論與實(shí)踐范式。

在關(guān)鍵核心技術(shù)拓展階段，領(lǐng)軍企業(yè)須構(gòu)建多維協(xié)同創(chuàng)新體系：一方面，縱向深化產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同，發(fā)揮鏈主企業(yè)整合優(yōu)勢(shì)，聯(lián)動(dòng)上下游供應(yīng)商構(gòu)建技術(shù)攻關(guān)聯(lián)合體；另一方面，橫向構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)，匯聚政府政策、高校基礎(chǔ)研究成果、科研院所儲(chǔ)備的技術(shù)、金融機(jī)構(gòu)資本等創(chuàng)新要素。通過縱橫交織的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，重點(diǎn)突破制約產(chǎn)業(yè)升級(jí)的共性技術(shù)瓶頸，促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室驗(yàn)證到產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的跨越式發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“1→10”的應(yīng)用性突破。

3.2.3企業(yè)作為應(yīng)用轉(zhuǎn)化者的市場(chǎng)導(dǎo)向攻關(guān)路徑

在技術(shù)升級(jí)的躍遷階段，盡管技術(shù)已實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)性突破，但其向產(chǎn)品轉(zhuǎn)化及市場(chǎng)應(yīng)用仍面臨三重不確定性：技術(shù)產(chǎn)品化可行性、商業(yè)轉(zhuǎn)化適配性、用戶需求匹配度。池仁勇的創(chuàng)新理論指出，完整的技術(shù)創(chuàng)新過程包含研發(fā)突破與市場(chǎng)轉(zhuǎn)化雙重維度，需要形成從實(shí)驗(yàn)室成果到市場(chǎng)價(jià)值的完整閉環(huán)。這就要求企業(yè)在開展技術(shù)研發(fā)的同時(shí)，必須建立動(dòng)態(tài)反饋機(jī)制，通過市場(chǎng)驗(yàn)證持續(xù)優(yōu)化技術(shù)路線，驅(qū)動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)的迭代創(chuàng)新。以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的企業(yè)在技術(shù)商業(yè)化過程中扮演著雙重角色：既是創(chuàng)新策源者又是終端驗(yàn)證者。這類企業(yè)依托其產(chǎn)業(yè)鏈終端位置形成的市場(chǎng)感知優(yōu)勢(shì)，能夠精準(zhǔn)識(shí)別技術(shù)瓶頸，并整合創(chuàng)新資源以實(shí)施技術(shù)突破，將市場(chǎng)、技術(shù)與產(chǎn)品進(jìn)行有機(jī)轉(zhuǎn)化。其創(chuàng)新效能源于3個(gè)核心機(jī)制：(1)需求逆向傳導(dǎo)機(jī)制。通過構(gòu)建“市場(chǎng)信號(hào)—研發(fā)響應(yīng)”的動(dòng)態(tài)匹配系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)攻關(guān)方向與市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的精準(zhǔn)匹配。實(shí)證研究表明，裝備制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)采用需求側(cè)驅(qū)動(dòng)模式可使創(chuàng)新實(shí)效性顯著提升。這種機(jī)制有效解決了傳統(tǒng)研發(fā)中技術(shù)供給與市場(chǎng)需求的結(jié)構(gòu)性錯(cuò)配問題。(2)創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同機(jī)制。企業(yè)通過建立開放式創(chuàng)新平臺(tái)，融合產(chǎn)學(xué)研多方資源形成技術(shù)突破合力。具體而言，對(duì)內(nèi)激活組織知識(shí)庫，對(duì)外整合高校基礎(chǔ)研究優(yōu)勢(shì)與科研機(jī)構(gòu)應(yīng)用開發(fā)能力，通過產(chǎn)學(xué)研深度協(xié)同促使關(guān)鍵核心技術(shù)取得突破。(3)價(jià)值轉(zhuǎn)化加速機(jī)制。構(gòu)建“技術(shù)原型—產(chǎn)品樣機(jī)—商業(yè)產(chǎn)品”三級(jí)轉(zhuǎn)化體系，通過技術(shù)的快速迭代開發(fā)實(shí)現(xiàn)成果的市場(chǎng)滲透。該機(jī)制包含兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)：應(yīng)用導(dǎo)向的產(chǎn)品開發(fā)階段，重點(diǎn)解決技術(shù)產(chǎn)品化難題；市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的商業(yè)推廣階段，將產(chǎn)品推向市場(chǎng)的同時(shí)，通過用戶反饋持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品性能。這種三維轉(zhuǎn)化機(jī)制使企業(yè)能夠突破傳統(tǒng)線性創(chuàng)新模式的局限，形成“需求識(shí)別—技術(shù)突破—價(jià)值實(shí)現(xiàn)”的螺旋式上升循環(huán)。通過深度參與國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)不僅能獲得持續(xù)創(chuàng)新動(dòng)力，更能通過技術(shù)外溢效應(yīng)帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)，最終構(gòu)建具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

技術(shù)商業(yè)化是指企業(yè)通過整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源，將核心技術(shù)轉(zhuǎn)化為具有市場(chǎng)價(jià)值的商品或服務(wù)的過程。這一過程的核心競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)在企業(yè)能夠動(dòng)態(tài)捕捉市場(chǎng)需求演變趨勢(shì)，通過持續(xù)性的產(chǎn)品迭代實(shí)現(xiàn)科技成果向市場(chǎng)價(jià)值的高效轉(zhuǎn)化。以京東方的實(shí)踐為例，其通過建立敏捷響應(yīng)機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)用戶需求變動(dòng)并動(dòng)態(tài)調(diào)整產(chǎn)品開發(fā)優(yōu)先級(jí)，在每個(gè)研發(fā)迭代周期內(nèi)都能形成用戶體驗(yàn)反饋閉環(huán)，從而確保技術(shù)研發(fā)方向與市場(chǎng)動(dòng)態(tài)保持高度協(xié)同。本文構(gòu)建了3條企業(yè)推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)商業(yè)化的路徑：(1)提升商業(yè)化速度，強(qiáng)調(diào)增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化流程靈活性與產(chǎn)品上市時(shí)效性;(2)擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋廣度，體現(xiàn)為提高技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)滲透能力，涉及多區(qū)域市場(chǎng)適配性與用戶群體覆蓋度的綜合考量;(3)拓展技術(shù)應(yīng)用寬度，強(qiáng)調(diào)增強(qiáng)技術(shù)成果跨領(lǐng)域的延展性，體現(xiàn)為在產(chǎn)品開發(fā)中提升多技術(shù)模塊的集成創(chuàng)新水平。

在關(guān)鍵核心技術(shù)迭代升級(jí)階段，企業(yè)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，建立“關(guān)鍵核心技術(shù)—產(chǎn)品—市場(chǎng)”的迭代創(chuàng)新循環(huán)機(jī)制，依托市場(chǎng)動(dòng)態(tài)反饋形成技術(shù)改進(jìn)閉環(huán)，持續(xù)推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)從應(yīng)用突破到產(chǎn)業(yè)化的能級(jí)躍升，最終構(gòu)建起從實(shí)驗(yàn)室驗(yàn)證到規(guī)模化應(yīng)用的全周期技術(shù)突破體系，不斷提高關(guān)鍵核心技術(shù)等級(jí)，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)“10→N”的持續(xù)性突破。

3.3企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)結(jié)果

類Ⅲ是企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)結(jié)果的研究，該聚類中的文獻(xiàn)高頻關(guān)鍵詞主要包括“‘卡脖子’技術(shù)”“關(guān)鍵核心技術(shù)突破”“新質(zhì)生產(chǎn)力”等。本文將其整合為宏觀、中觀和微觀等3個(gè)層面。

3.3.1宏觀層面

在宏觀層面，突破關(guān)鍵核心技術(shù)壁壘，既是提升國家競(jìng)爭(zhēng)力的核心引擎，也是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)安全發(fā)展的根本保障。(1)重構(gòu)全球價(jià)值鏈，增強(qiáng)國際規(guī)則話語權(quán)。關(guān)鍵核心技術(shù)突破不僅能從底層邏輯上化解“技術(shù)—產(chǎn)業(yè)”嵌套風(fēng)險(xiǎn)，更以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)重塑全球價(jià)值鏈分工秩序，使我國從技術(shù)跟隨者轉(zhuǎn)向標(biāo)準(zhǔn)制定者。(2)催生新質(zhì)生產(chǎn)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。新質(zhì)生產(chǎn)力本質(zhì)上是技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)變革協(xié)同演化的高階形態(tài)。關(guān)鍵核心技術(shù)突破所帶來的效益通過乘數(shù)效應(yīng)不斷擴(kuò)散溢出，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向高端化、智能化、綠色化轉(zhuǎn)型，并催生新興產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。例如，新能源技術(shù)的發(fā)展推動(dòng)了能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，減少了對(duì)傳統(tǒng)化石能源的依賴。同時(shí)，關(guān)鍵核心技術(shù)的突破也會(huì)帶動(dòng)生產(chǎn)力的質(zhì)變重組，進(jìn)而推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率提升，實(shí)現(xiàn)從勞動(dòng)密集型向知識(shí)密集型、從規(guī)模擴(kuò)張向質(zhì)量躍遷的產(chǎn)業(yè)形態(tài)迭代，進(jìn)而增強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.3.2中觀層面

在中觀層面，關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)所帶來的成效主要體現(xiàn)在對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的積極作用上。(1)突破技術(shù)封鎖，保障產(chǎn)業(yè)鏈安全自主可控。關(guān)鍵核心技術(shù)突破能夠顯著減少產(chǎn)業(yè)鏈對(duì)外部技術(shù)的依賴，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈自主可控性，進(jìn)而降低外部技術(shù)封鎖風(fēng)險(xiǎn)。以半導(dǎo)體行業(yè)為例，光刻機(jī)、EDA工具等核心技術(shù)的自主化，不僅能夠保障芯片設(shè)計(jì)制造環(huán)節(jié)的供應(yīng)鏈安全，還能通過技術(shù)外溢效應(yīng)帶動(dòng)上游材料（如光刻膠）和下游應(yīng)用（如智能終端）的協(xié)同創(chuàng)新，有效應(yīng)對(duì)單邊主義沖擊，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈抵御外部風(fēng)險(xiǎn)的整體韌性。(2)實(shí)現(xiàn)技術(shù)迭代，驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)升級(jí)。關(guān)鍵核心技術(shù)突破往往能觸發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈的“技術(shù)—市場(chǎng)”雙向正反饋機(jī)制。例如，新能源電池能量密度的突破，既促使上游礦產(chǎn)資源提純技術(shù)的革新，同時(shí)又推動(dòng)下游新能源汽車、儲(chǔ)能系統(tǒng)等應(yīng)用場(chǎng)景的擴(kuò)展。這種技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)通過模塊化研發(fā)網(wǎng)絡(luò)傳導(dǎo)至全產(chǎn)業(yè)鏈，促使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)從單一產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)的生態(tài)系統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)。

3.3.3微觀層面

在微觀層面，企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)結(jié)果主要體現(xiàn)在企業(yè)績效與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提升兩個(gè)方面。

在企業(yè)績效方面：(1)提升企業(yè)的市場(chǎng)績效。關(guān)鍵核心技術(shù)突破通過提升企業(yè)在供應(yīng)鏈中的生態(tài)位勢(shì)，顯著增強(qiáng)其市場(chǎng)控制力。尤其在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，技術(shù)突破往往引致供應(yīng)鏈重構(gòu)，使企業(yè)從普通參與者躍升為鏈主型組織，進(jìn)而利用標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)鞏固企業(yè)的市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)地位。(2)提升企業(yè)的財(cái)務(wù)績效。財(cái)務(wù)績效提升機(jī)制主要表現(xiàn)為技術(shù)突破帶來的“成本節(jié)約—效率提升”雙路徑效應(yīng)。一方面，關(guān)鍵核心技術(shù)突破能夠降低對(duì)外部技術(shù)的依賴，優(yōu)化人力資本配置，以及減少互補(bǔ)性技術(shù)投入成本，從而提升企業(yè)的利潤率；另一方面，關(guān)鍵核心技術(shù)突破通過產(chǎn)品迭代或新產(chǎn)品開發(fā)，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率和市場(chǎng)獲利能力，進(jìn)而增加企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。

在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)方面：(1)技術(shù)攻關(guān)形成技術(shù)壁壘所帶來的企業(yè)壟斷性優(yōu)勢(shì)。關(guān)鍵核心技術(shù)突破可使企業(yè)在創(chuàng)新資源、融資成本與風(fēng)險(xiǎn)防御等方面具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。新熊彼特增長理論指出，關(guān)鍵核心技術(shù)的壟斷性壁壘可轉(zhuǎn)化為企業(yè)的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也可以建立市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，塑造非對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。(2)成本控制衍生的定價(jià)主導(dǎo)權(quán)。在動(dòng)態(tài)能力理論視角下，鏈主企業(yè)通過“研發(fā)—中試—商業(yè)化”三階段躍遷，將技術(shù)勢(shì)能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)鏈定價(jià)主導(dǎo)權(quán)，在產(chǎn)業(yè)鏈中占據(jù)更高的戰(zhàn)略地位，實(shí)現(xiàn)從成本跟隨者向價(jià)格制定者的角色轉(zhuǎn)換。

04 企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)未來研究展望

本文構(gòu)建了企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究的科學(xué)知識(shí)圖譜，梳理了研究演進(jìn)路徑，搭建了研究理論框架；在此基礎(chǔ)上，通過系統(tǒng)歸納國內(nèi)核心期刊發(fā)表的167篇相關(guān)研究文獻(xiàn)，提出該領(lǐng)域的未來研究展望，后續(xù)可從研究問題、研究對(duì)象及研究方法等方面展開深入探討。

第一，探究企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的結(jié)果變量。

在“驅(qū)動(dòng)因素—攻關(guān)路徑—攻關(guān)結(jié)果”的研究邏輯鏈條中，普遍存在“重前端、輕后端”的傾向。現(xiàn)有研究大多聚焦于關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的影響因素、組織模式及突破路徑，缺乏對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)結(jié)果的探討；同時(shí)，對(duì)于長效影響的評(píng)估及其對(duì)前端環(huán)節(jié)的反哺機(jī)制的系統(tǒng)性探究也明顯不足。在技術(shù)創(chuàng)新日益重要的時(shí)代，僅依靠關(guān)鍵核心技術(shù)突破并不能解決技術(shù)層面的對(duì)外依賴問題，實(shí)現(xiàn)從技術(shù)創(chuàng)新到市場(chǎng)應(yīng)用的轉(zhuǎn)化依然面臨著巨大的挑戰(zhàn)。在關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)突破后如何將其推向市場(chǎng)？其在市場(chǎng)上的表現(xiàn)如何？對(duì)市場(chǎng)及企業(yè)自身產(chǎn)生了怎樣的影響？這些問題值得進(jìn)一步探討。

第二，擴(kuò)展企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新情境。

未來可以從人工智能與集成電路兩大前沿方向展開研究。這兩個(gè)領(lǐng)域既是科技創(chuàng)新的前沿陣地，也是國家戰(zhàn)略布局的核心所在。在技術(shù)體系層面，人工智能涵蓋深度學(xué)習(xí)算法、圖像識(shí)別技術(shù)、智能語義分析等核心模塊；集成電路則包含半導(dǎo)體架構(gòu)設(shè)計(jì)、晶圓精密加工、芯片封裝測(cè)試等關(guān)鍵技術(shù)。這些尖端技術(shù)的發(fā)展不僅具有學(xué)科交叉的顯著特征，更面臨著雙重挑戰(zhàn)。一方面，需要持續(xù)的研發(fā)投入來構(gòu)建技術(shù)壁壘；另一方面，需要應(yīng)對(duì)國際技術(shù)博弈與產(chǎn)業(yè)封鎖的復(fù)雜環(huán)境。深入探究關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)路徑與創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)策略，對(duì)于提升我國在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的話語權(quán)具有戰(zhàn)略價(jià)值。

第三，拓展企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的研究方法。

當(dāng)前，針對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)突破路徑的學(xué)術(shù)探討呈現(xiàn)明顯的分析范式局限，分析范式主要為以理論推演為主的演繹式研究模式，或基于典型個(gè)案的質(zhì)性研究模式，需要進(jìn)一步提升研究的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。未來研究可引入定量實(shí)證分析方法，完善現(xiàn)有的方法論體系，同時(shí)探索跨學(xué)科融合的研究路徑，通過整合工程科學(xué)、計(jì)算社會(huì)科學(xué)等領(lǐng)域的多維度分析工具，系統(tǒng)分析企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破過程中的多維影響因素。這種研究范式不僅能夠深入解析技術(shù)創(chuàng)新與社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)間的動(dòng)態(tài)耦合機(jī)制，還能為戰(zhàn)略決策者提供理論支撐。

05 研究結(jié)論

本文利用科學(xué)知識(shí)圖譜方法，對(duì)企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究進(jìn)行了系統(tǒng)性梳理與分析，揭示了該領(lǐng)域的研究演進(jìn)路徑、核心知識(shí)框架及未來發(fā)展方向。研究得出以下主要結(jié)論。

5.1研究演進(jìn)路徑

企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究呈現(xiàn)出明顯的階段性特征。萌芽—參與期（2016—2018年），以技術(shù)攻關(guān)的困境診斷與機(jī)制改革為主，對(duì)應(yīng)“十三五”規(guī)劃中“強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位”的要求；發(fā)展—深度參與期（2019—2021年），聚焦技術(shù)識(shí)別機(jī)制創(chuàng)新與組織模式優(yōu)化，呼應(yīng)2020年把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐；深化—主導(dǎo)期（2022—2025年），研究轉(zhuǎn)向鏈主企業(yè)引領(lǐng)的協(xié)同生態(tài)構(gòu)建與商業(yè)化路徑延伸，契合黨的二十大報(bào)告提出的“加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合”的部署。這一演進(jìn)過程反映了學(xué)術(shù)界結(jié)合政策對(duì)企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中角色認(rèn)知的深化，以及對(duì)復(fù)雜技術(shù)突破問題研究的逐步深入。

5.2核心知識(shí)框架

基于IPO（投入—過程—產(chǎn)出）模型，本文構(gòu)建了企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究的核心理論框架，涵蓋驅(qū)動(dòng)因素、攻關(guān)路徑和攻關(guān)結(jié)果等3個(gè)維度。(1)驅(qū)動(dòng)因素包括技術(shù)動(dòng)因（數(shù)字技術(shù)與研發(fā)投入）、組織動(dòng)因（領(lǐng)軍人才與產(chǎn)學(xué)研合作）和環(huán)境動(dòng)因（政府支持與市場(chǎng)環(huán)境），這些因素共同作用，推動(dòng)企業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。(2)在攻關(guān)路徑方面，企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破分為技術(shù)探索、技術(shù)拓展和技術(shù)升級(jí)等3個(gè)階段。在技術(shù)探索階段，企業(yè)基于自身擁有的技術(shù)積累、實(shí)驗(yàn)設(shè)施、研發(fā)資金和研發(fā)團(tuán)隊(duì)，構(gòu)建要素組合，并通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)吸收再創(chuàng)新等3條路徑進(jìn)行技術(shù)自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)“0→1”的基礎(chǔ)性突破。在技術(shù)拓展階段，企業(yè)主要聯(lián)合政府、高校、科研院所、金融機(jī)構(gòu)和上下游企業(yè)等創(chuàng)新主體，通過橫向組建創(chuàng)新聯(lián)合體和縱向擔(dān)任產(chǎn)業(yè)鏈鏈長整合創(chuàng)新資源進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)“1→10”的應(yīng)用性突破。在技術(shù)升級(jí)階段，企業(yè)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，將市場(chǎng)需求逆向傳導(dǎo)至研發(fā)端，進(jìn)行面向市場(chǎng)需求的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，在技術(shù)實(shí)現(xiàn)突破后推動(dòng)技術(shù)產(chǎn)品化，并將產(chǎn)品推向市場(chǎng)，通過市場(chǎng)反饋進(jìn)行技術(shù)的更新迭代。在這一過程中，企業(yè)主要通過提升商業(yè)化速度、擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋廣度和拓展技術(shù)應(yīng)用場(chǎng)景等3個(gè)維度來推動(dòng)技術(shù)的商業(yè)化，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)“10→N”的持續(xù)性突破。(3)在攻關(guān)結(jié)果方面，企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破產(chǎn)生的結(jié)果體現(xiàn)在多個(gè)層面上。在宏觀層面，體現(xiàn)為增強(qiáng)國際話語權(quán)，催生新質(zhì)生產(chǎn)力；在中觀層面，通過突破技術(shù)封鎖，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的自主可控與結(jié)構(gòu)升級(jí)；在微觀層面，則表現(xiàn)為提升企業(yè)績效和構(gòu)建企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。其中，企業(yè)績效提升具體表現(xiàn)為市場(chǎng)績效和財(cái)務(wù)績效的提升；而構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在兩方面：一方面是通過形成技術(shù)壁壘獲取壟斷性優(yōu)勢(shì)，另一方面是依靠成本控制衍生出定價(jià)主導(dǎo)權(quán)。這些結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的戰(zhàn)略價(jià)值。

5.3研究局限與展望

本文存在以下局限性：(1)數(shù)據(jù)覆蓋范圍有限。文獻(xiàn)檢索范圍限定于CNKI核心期刊數(shù)據(jù)庫，未納入國際期刊、行業(yè)報(bào)告及企業(yè)實(shí)踐案例等多元數(shù)據(jù)來源，可能導(dǎo)致研究結(jié)論的普適性不強(qiáng)。此外，2025年的研究樣本僅包含兩個(gè)月的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，后續(xù)月份的發(fā)文量是基于趨勢(shì)預(yù)測(cè)的，可能存在預(yù)測(cè)偏差。(2)文獻(xiàn)篩選標(biāo)準(zhǔn)具有主觀性。盡管通過人工篩選剔除了與研究主題不相關(guān)的文獻(xiàn)，但關(guān)鍵詞檢索和文獻(xiàn)分類過程仍存在一定主觀性，可能影響樣本的代表性和研究結(jié)論的全面性。(3)方法論運(yùn)用深度不足。研究主要依賴文獻(xiàn)計(jì)量與關(guān)鍵詞聚類分析，缺乏對(duì)全文內(nèi)容的語義挖掘和對(duì)理論框架的實(shí)證檢驗(yàn)。例如，未通過定量模型對(duì)驅(qū)動(dòng)因素、攻關(guān)路徑與攻關(guān)結(jié)果間的動(dòng)態(tài)作用機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)。(4)國際比較視角缺失。研究聚焦國內(nèi)文獻(xiàn)，未系統(tǒng)分析發(fā)達(dá)國家企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，難以揭示不同制度環(huán)境與創(chuàng)新生態(tài)下的差異化路徑，影響了研究結(jié)論的全球參考價(jià)值。

未來研究可從以下方面深化拓展：(1)深化結(jié)果變量的動(dòng)態(tài)研究，探索關(guān)鍵核心技術(shù)突破后的長效影響機(jī)制，如技術(shù)溢出效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)鏈韌性提升、國際競(jìng)爭(zhēng)力重塑等，構(gòu)建“技術(shù)突破—市場(chǎng)轉(zhuǎn)化—生態(tài)反哺”的動(dòng)態(tài)反饋模型；(2)開發(fā)多維度評(píng)估體系，量化技術(shù)商業(yè)化對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)（如全要素生產(chǎn)率）、中觀產(chǎn)業(yè)（如價(jià)值鏈位勢(shì)）及微觀企業(yè)（如創(chuàng)新可持續(xù)性）的差異化影響；(3)拓展多元研究情境，聚焦人工智能、集成電路、量子計(jì)算、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域，結(jié)合技術(shù)會(huì)聚特征，分析跨學(xué)科融合對(duì)技術(shù)攻關(guān)的推動(dòng)作用；(4)創(chuàng)新研究方法與研究范式，引入復(fù)雜系統(tǒng)建模（如系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)、機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)、自然語言處理技術(shù)），揭示技術(shù)突破過程中多主體協(xié)同的涌現(xiàn)機(jī)制，推動(dòng)跨學(xué)科融合，通過整合工程科學(xué)（如技術(shù)成熟度評(píng)估）、社會(huì)科學(xué)（如制度分析）等領(lǐng)域的分析工具，構(gòu)建多維分析框架；(5)加強(qiáng)國際比較與政策協(xié)同研究，對(duì)比分析美、日、歐等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)鏈主企業(yè)的技術(shù)攻關(guān)模式（如美國DARPA模式、歐盟“地平線計(jì)劃”），總結(jié)不同技術(shù)攻關(guān)模式的共性規(guī)律與本土化啟示，探索“雙循環(huán)”背景下企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的國際化路徑，如布局海外研發(fā)中心、構(gòu)建國際專利聯(lián)盟以及實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同制定策略等。

本文來源于《創(chuàng)新科技》2025(04)。陳勁，清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心主任，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授；侯二秀，內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授；李鑫，內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生；尹西明，北京理工大學(xué)公共管理系主任，研究員；李易桐，吉林大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)院本科生。文章觀點(diǎn)不代表主辦機(jī)構(gòu)立場(chǎng)。

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