李洪雷：構(gòu)建適應(yīng)數(shù)字時(shí)代的裁量正義新范式

來(lái)源 | 中國(guó)法學(xué)網(wǎng)

作者 | 李洪雷，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所國(guó)際法研究所

聯(lián)合黨委書記、研究員

北大法律信息網(wǎng)簽約作者

尊敬的各位專家、各位同仁：

上午好！

今天，國(guó)內(nèi)外行政法學(xué)界的同行們齊聚一堂，共同探討“數(shù)字時(shí)代的裁量正義”這一極具理論和實(shí)踐價(jià)值的重要議題。受馬懷德會(huì)長(zhǎng)委托，我謹(jǐn)代表中國(guó)法學(xué)會(huì)行政法學(xué)研究會(huì)對(duì)各位的到來(lái)，表示熱烈的歡迎，對(duì)中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)院行政法研究所以及中歐法學(xué)院對(duì)會(huì)議的精心籌備，表示衷心的感謝！

當(dāng)前，人類社會(huì)正經(jīng)歷一場(chǎng)由數(shù)字技術(shù)驅(qū)動(dòng)的革命性、全局性、根本性變革。大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等新興技術(shù)不僅改變了經(jīng)濟(jì)形態(tài)、社會(huì)結(jié)構(gòu)和生活方式，而且對(duì)法治體系和法學(xué)研究提出了全新的挑戰(zhàn)。“行政法被行政裁量概念統(tǒng)治著”，行政裁量作為行政法的核心議題，始終面臨著“如何既保證行政效能又守護(hù)公平正義”的經(jīng)典之問。數(shù)字技術(shù)的廣泛應(yīng)用正在深刻改變裁量權(quán)的行使方式，也正在重塑這一問題的解答語(yǔ)境。行政裁量的研究正面臨深刻的范式革命，我們必須深入思考如何構(gòu)建適應(yīng)數(shù)字時(shí)代的裁量正義新范式。今天的研討會(huì)正當(dāng)其時(shí)。

近年來(lái)，中國(guó)越來(lái)越多的行政機(jī)關(guān)開始在行政決策、行政執(zhí)法、福利分配中利用人工智能等數(shù)字技術(shù)。這種數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型裁量運(yùn)行模式，可以減少對(duì)行政人員管理經(jīng)驗(yàn)和能力的依賴，同時(shí)避免人情等因素的不當(dāng)干擾，這樣既有利于提高行政效率，也可以有效控制同類案件的裁量偏差，對(duì)于保證行政裁量權(quán)的規(guī)范、公正行使，促進(jìn)裁量正義具有積極作用。但對(duì)于數(shù)字技術(shù)在行政裁量中的嵌入，也面臨著諸多質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。

其一，技術(shù)理性與價(jià)值判斷的張力。行政裁量很多時(shí)候涉及價(jià)值判斷和權(quán)衡。例如，在行政處罰中，執(zhí)法人員不僅要考慮違法事實(shí)，還應(yīng)綜合評(píng)估行為人的主觀過(guò)錯(cuò)、社會(huì)危害性等因素，需要考慮法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。然而，算法決策依賴于可量化的數(shù)據(jù)指標(biāo)，難以處理諸如“社會(huì)危害性”“社會(huì)效果”等非結(jié)構(gòu)化問題。有的地方采用“智慧城管”系統(tǒng)即曾引發(fā)爭(zhēng)議。該系統(tǒng)通過(guò)攝像頭自動(dòng)識(shí)別占道經(jīng)營(yíng)行為并生成罰單，但卻無(wú)法區(qū)分小販?zhǔn)菫樯?jì)所迫的“求生型違規(guī)”，還是故意違規(guī)牟利的“營(yíng)利型違規(guī)”。這種“一刀切”的處理方式，顯然違背了行政裁量所要求的個(gè)案正義。

其二，效率優(yōu)先與程序公正的沖突。數(shù)字技術(shù)的優(yōu)勢(shì)在于提升行政效率，但程序公正是現(xiàn)代行政法的核心原則之一。一些推出的政務(wù)服務(wù)“秒批”系統(tǒng)，將行政許可決定時(shí)間大幅壓縮，導(dǎo)致當(dāng)事人的陳述申辯權(quán)被無(wú)形剝奪。這種效率至上的傾向，與行政程序法所追求的程序公正形成了尖銳矛盾。如何在數(shù)字化背景下重構(gòu)陳述申辯等正當(dāng)程序原則，是我們必須直面的問題。

其三，算法黑箱與信息公開的矛盾。算法黑箱是對(duì)算法模型的復(fù)雜性及其運(yùn)行過(guò)程的不透明性的比喻，其實(shí)質(zhì)是算法的決策邏輯和過(guò)程難以被外部了解或?qū)彶?。例如深度學(xué)習(xí)算法存在一定程度的不可解釋性，即便開發(fā)者也無(wú)法準(zhǔn)確解釋某個(gè)具體決策的產(chǎn)生過(guò)程。另外算法可能涉及商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、敏感數(shù)據(jù)保護(hù)乃至于國(guó)家安全，導(dǎo)致對(duì)其公開的要求面臨著一些難以逾越的障礙。

其四，數(shù)據(jù)依賴與偏見歧視的循環(huán)。大數(shù)據(jù)并未如預(yù)期那樣消除偏見，反而可能通過(guò)算法強(qiáng)化既有不公。例如，一些地方開發(fā)的“違法犯罪預(yù)測(cè)系統(tǒng)”，主要依據(jù)歷史上違法犯罪數(shù)據(jù)生成的高風(fēng)險(xiǎn)人群畫像。但由于歷史執(zhí)法中存在對(duì)特定群體的過(guò)度監(jiān)管，導(dǎo)致算法進(jìn)一步放大了這種歧視性效果。這種現(xiàn)象被稱為“算法偏見的正反饋循環(huán)”，即系統(tǒng)輸出的不公平結(jié)果又成為新的訓(xùn)練數(shù)據(jù)，使得偏見不斷固化。如何打破這一惡性循環(huán)，是規(guī)范數(shù)字裁量的關(guān)鍵難題。

其五，機(jī)器語(yǔ)言與自然語(yǔ)言的偏差。在將以自然語(yǔ)言表現(xiàn)的法律規(guī)范與裁量基準(zhǔn)轉(zhuǎn)碼為以機(jī)器語(yǔ)言表現(xiàn)的算法規(guī)則時(shí)，存在對(duì)照轉(zhuǎn)譯、細(xì)化轉(zhuǎn)譯、重構(gòu)轉(zhuǎn)譯等不同情形，但所有這些都有可能導(dǎo)致偏差。如何確保算法規(guī)則與法律規(guī)則、機(jī)器語(yǔ)言與算法語(yǔ)言在實(shí)質(zhì)上的一致性，是我們面臨的重要挑戰(zhàn)。

各位專家、各位同仁，當(dāng)前，我們正站在數(shù)字技術(shù)與法治文明交匯的歷史節(jié)點(diǎn)上，面對(duì)這場(chǎng)前所未有之大變局，行政法學(xué)界既要以開放姿態(tài)擁抱技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)又要堅(jiān)守法治底線，保持理論定力。期待各位專家學(xué)者在研討中坦誠(chéng)交流、暢所欲言，為構(gòu)建一個(gè)技術(shù)賦能而非技術(shù)主導(dǎo)、既能提升行政效能又能保證個(gè)案公正的裁量正義新范式，貢獻(xiàn)和分享自己的真知灼見。預(yù)祝會(huì)議圓滿成功，祝各位嘉賓身體健康，萬(wàn)事如意！謝謝大家。

（本文系李洪雷書記在“數(shù)字時(shí)代的裁量正義”國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)上的致辭）

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責(zé)任編輯 | 王睿

審核人員 | 張文碩

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