9月18日,上海證券交易所發布《關于對新密市財源投資集團有限公司予以書面警示的決定》。經查明,新密市財源投資集團有限公司(以下簡稱“新密財源”)存在募集資金未按約定使用的違規行為。
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2024年7月,新密財源發行了公司債券24新密01,相關債券在上海證券交易所掛牌轉讓。24新密01募集說明書約定,募集資金應當用于償還到期公司債券本金。2024年7月至9月,發行人陸續將24新密01募集資金用于償還其他有息債務,涉及金額4.96億元,占募集資金總額的99.2%。
上述行為違反了《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌規則(2023年修訂)》(以下簡稱《掛牌規則》)第1.4條、第4.1.2條等相關規定。根據相關規定,債券業務中心對新密財源予以書面警示。
據公開信息,新密財源成立于2011年10月27日,經營范圍包括鄭州新密市基礎設施建設、城市污水處理等業務。截至2024年7月,新密財源注冊資本為10億元,實繳資本為10億元。控股股東為新密市國有資產經營有限公司,實際控制人為新密市人民政府。
公開數據顯示,新密財源2025年上半年營收3.33億元,同比下降33.93%;利潤總額2574.52萬元,凈利潤 2083.62萬元,同比下降54.24%;總資產222.54億元,總負債125.66億元,資產負債率56.47%;凈資產96.88億元;每股凈資產9.5847元;經營現金流量凈額1.08億元;一年內到期非流動負債62.62億元;流動比率267.32%。
此前,新密財源被納入上交所公布的《2025年7月信用信息未披露名單》之中。2024年11月11日,河南證監局發布《關于對新密市財源投資集團有限公司及鄭浩鵬、馮炳亞采取出具警示函措施的決定》,經查,新密財源部分債券募集資金未用于約定用途,河南證監局決定對其采取出具警示函的監管措施, 并記入證券期貨市場誠信檔案。
(來源:上交所官網信息、企業預警通、河南證監局官網信息)
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