神霧環(huán)保及其董事長遭深交所公開譴責(zé)，監(jiān)管問責(zé)加劇

深交所的一紙譴責(zé)公告，再次將神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司及其董事長吳道洪推至風(fēng)口浪尖。

11月4日，深圳證券交易所發(fā)布公告，擬對神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司及其董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人吳道洪給予公開譴責(zé)的處分。

經(jīng)查明，神霧環(huán)保涉嫌違反深交所《非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（2023年修訂）》第五條、第三十三條規(guī)定，而吳道洪在任職期間則涉嫌違反《債券掛牌規(guī)則》第五條、第六條第二款規(guī)定。

監(jiān)管動態(tài)

深交所在公告中指出，因無法與神霧環(huán)保及吳道洪取得聯(lián)系，現(xiàn)以公告形式向其告知擬作出紀(jì)律處分的相關(guān)事宜。這也是自2024年8月以來，深交所第二次對神霧環(huán)保及吳道洪發(fā)出《紀(jì)律處分事先告知書》。

在2024年的告知書中，吳道洪被認(rèn)定為神霧環(huán)保的實際控制人，而此次則明確其擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人四個關(guān)鍵職位。

根據(jù)深交所規(guī)定，神霧環(huán)保和吳道洪享有陳述和申辯的權(quán)利，可于收到告知書規(guī)定時間內(nèi)提交書面陳述與申辯，或申請聽證。若逾期未回應(yīng)，深交所將依照相關(guān)規(guī)定作出正式處分決定。

吳道洪作為神霧系的核心人物，擁有顯赫的教育背景和行業(yè)聲譽(yù)。

公開資料顯示，吳道洪出生于1966年，擁有博士研究生學(xué)歷，1995年進(jìn)入中國石油大學(xué)重質(zhì)油加工國家重點(diǎn)實驗室從事博士后研究工作。

1996年創(chuàng)辦北京神霧公司，至今已在燃燒技術(shù)和節(jié)能領(lǐng)域擁有多年的科研和經(jīng)營經(jīng)驗。

他曾入選“科技北京百名領(lǐng)軍人才培養(yǎng)工程”，并獲得科技部頒發(fā)的“科技創(chuàng)新人才證書”。

此外，他還兼任中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會主任委員、中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)家顧問委員會企業(yè)家委員等社會職務(wù)。

關(guān)聯(lián)企業(yè)

神霧環(huán)保此次遭遇的監(jiān)管問責(zé)，并非資本市場的個別現(xiàn)象。近年來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對上市公司違法違規(guī)行為的查處力度持續(xù)加大。

而且，就在神霧環(huán)保面臨監(jiān)管譴責(zé)的同時，其關(guān)聯(lián)公司神霧節(jié)能的財務(wù)狀況也不容樂觀。

根據(jù)神霧節(jié)能最新發(fā)布的財報，公司前三季度營業(yè)收入9222萬元，同比減少22.56%，歸屬上市公司股東的凈利潤為-837萬元，持續(xù)處于虧損狀態(tài)。

值得注意的是，在神霧節(jié)能在前三季度凈利虧損的情況下，公司十大流通股東中，李國棟、劉安讓為新進(jìn)流通股東。

這一變化與神霧環(huán)保面臨的監(jiān)管問責(zé)形成了鮮明對比，反映出資本市場對神霧系企業(yè)態(tài)度的分化。

深交所對神霧環(huán)保及吳道洪的處分決定，最終將如何落地，尚待觀察。

但可以肯定的是，隨著資本市場監(jiān)管趨嚴(yán)，上市公司及其高管唯有恪守規(guī)則、勤勉盡責(zé)，才能在資本市場的風(fēng)浪中行穩(wěn)致遠(yuǎn)。