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深交所的一紙譴責(zé)公告,再次將神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司及其董事長吳道洪推至風(fēng)口浪尖。
11月4日,深圳證券交易所發(fā)布公告,擬對神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司及其董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人吳道洪給予公開譴責(zé)的處分。
經(jīng)查明,神霧環(huán)保涉嫌違反深交所《非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則(2023年修訂)》第五條、第三十三條規(guī)定,而吳道洪在任職期間則涉嫌違反《債券掛牌規(guī)則》第五條、第六條第二款規(guī)定。
監(jiān)管動態(tài)
深交所在公告中指出,因無法與神霧環(huán)保及吳道洪取得聯(lián)系,現(xiàn)以公告形式向其告知擬作出紀(jì)律處分的相關(guān)事宜。這也是自2024年8月以來,深交所第二次對神霧環(huán)保及吳道洪發(fā)出《紀(jì)律處分事先告知書》。
在2024年的告知書中,吳道洪被認(rèn)定為神霧環(huán)保的實際控制人,而此次則明確其擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人四個關(guān)鍵職位。
根據(jù)深交所規(guī)定,神霧環(huán)保和吳道洪享有陳述和申辯的權(quán)利,可于收到告知書規(guī)定時間內(nèi)提交書面陳述與申辯,或申請聽證。若逾期未回應(yīng),深交所將依照相關(guān)規(guī)定作出正式處分決定。
吳道洪作為神霧系的核心人物,擁有顯赫的教育背景和行業(yè)聲譽(yù)。
公開資料顯示,吳道洪出生于1966年,擁有博士研究生學(xué)歷,1995年進(jìn)入中國石油大學(xué)重質(zhì)油加工國家重點(diǎn)實驗室從事博士后研究工作。
1996年創(chuàng)辦北京神霧公司,至今已在燃燒技術(shù)和節(jié)能領(lǐng)域擁有多年的科研和經(jīng)營經(jīng)驗。
他曾入選“科技北京百名領(lǐng)軍人才培養(yǎng)工程”,并獲得科技部頒發(fā)的“科技創(chuàng)新人才證書”。
此外,他還兼任中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會主任委員、中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)家顧問委員會企業(yè)家委員等社會職務(wù)。
關(guān)聯(lián)企業(yè)
神霧環(huán)保此次遭遇的監(jiān)管問責(zé),并非資本市場的個別現(xiàn)象。近年來,監(jiān)管機(jī)構(gòu)對上市公司違法違規(guī)行為的查處力度持續(xù)加大。
而且,就在神霧環(huán)保面臨監(jiān)管譴責(zé)的同時,其關(guān)聯(lián)公司神霧節(jié)能的財務(wù)狀況也不容樂觀。
根據(jù)神霧節(jié)能最新發(fā)布的財報,公司前三季度營業(yè)收入9222萬元,同比減少22.56%,歸屬上市公司股東的凈利潤為-837萬元,持續(xù)處于虧損狀態(tài)。
值得注意的是,在神霧節(jié)能在前三季度凈利虧損的情況下,公司十大流通股東中,李國棟、劉安讓為新進(jìn)流通股東。
這一變化與神霧環(huán)保面臨的監(jiān)管問責(zé)形成了鮮明對比,反映出資本市場對神霧系企業(yè)態(tài)度的分化。
深交所對神霧環(huán)保及吳道洪的處分決定,最終將如何落地,尚待觀察。
但可以肯定的是,隨著資本市場監(jiān)管趨嚴(yán),上市公司及其高管唯有恪守規(guī)則、勤勉盡責(zé),才能在資本市場的風(fēng)浪中行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
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