觀點丨劉青：中國式現代化進程中的開放與技術進步

劉 青

中國人民大學國家發展與戰略研究院執行院長

吳玉章講席教授

經濟發展的根源在于技術進步、發展新質生產力。從促進經濟持續發展的角度而言，不能帶來技術進步的經濟開放不是“好的開放”。“好的開放”是“技術進步型開放”，以促進一國生產技術的進步、生產效率的提升、資源組織與配置效率的優化、產品的升級或新產品的開發為關鍵導向，從而促進新質生產力、帶來持續的經濟增長、動態的福利改進，而非僅傳統貿易理論所強調的由開放引致資源重新配置所帶來的一次性靜態福利改進。

經濟開放與技術進步的關系非常復雜，需要科學、客觀的研究。一方面，一國技術進步的來源是多方面的，既包括自主創新，也包括國際技術擴散、技術轉移、學習效應。另一方面，開放也可能對技術進步帶來正面的、負面的不同性質影響。經濟開放帶來的商品流動、資本流動，可能促進國際技術擴散、技術轉移，增加國內企業向國外企業學習先進技術與理念的機會，國際市場、國內市場上的競爭也可能促使國內企業加強技術創新，從而促進技術進步。但開放也可能導致國內企業以國外技術、設備和中間產品替代自身的自主創新研發，市場競爭加劇也可能削弱企業的盈利能力從而降低創新投入能力、投入意愿，從而阻礙技術進步。因此，在現實經濟中，開放到底如何影響一國技術進步？歸根到底是一個實證問題，需要科學嚴謹的研究探索，讓數據說話。截至目前的國際國內學術文獻發現，開放對技術進步的影響，在各國、各個維度有不同結果。這意味著，每個國家都需要立足自己的現實情況、基于科學的研究，從不同維度識別本國現實經濟基礎、厘清經濟機制、判斷總體利害得失，進而才能進行恰當的政策判斷與設計，避免完全脫離現實實踐與科學考證的臆想式“思維實驗”。只有基于科學的研究、認識真實世界，才可能使政策真正趨利避害。

利用開放促進（或影響）技術進步的渠道機制很多，可簡要總結為如下幾個主要方面。其一，國際貿易為技術本身提供了市場，使得技術可以在國際間流動，同時，國際貿易也為隱含技術的產品提供了市場，使得技術創新得以實現其收益，從而促進創新。其二，高科技產品之中必然隱含著相應的技術，產品貿易不僅僅是物品的跨國流動，同時也是隱含技術的跨國流動，因此產品貿易會帶來技術的跨國溢出，特別地，產品的跨產業使用極為頻繁，會導致技術的跨產業溢出、沿產業鏈溢出、以及產業間的交叉協作創新，從而有利于促進貿易國的技術進步。其三，跨國公司通過在東道國投資生產或構建供應鏈、設立研發中心等，將技術帶到東道國，對東道國本土企業帶來溢出效應，或對供應鏈合作企業、研發合作伙伴帶來技術促進。其四，經濟開放會加強市場競爭，競爭可能迫使企業加強創新，推動技術進步。其五，國際資本和人才等要素的流動，可能緩解一國企業面臨的融資約束、人力資本約束，加強知識和經驗的傳播，從而影響創新。當然，上述部分影響也可能是負面的。比如，市場競爭的加劇可能擠壓本土企業的市場份額，從而由于規模經濟效應削弱企業創新投資的激勵；外國先進技術或中間產品可得性的提高，可能引發企業對自主創新的替代。

縱然現實復雜，但大道至簡，終歸有一些基本的因循。施行“技術進步型開放”，一國（以及企業）需要認識、把握以下基本原則與理念。

第一，“技術進步型開放”的要義在于通過經濟開放獲得動態的、持續的增長收益。這一點區別于傳統理論所強調的國際貿易所帶來的靜態的、一次性的福利改進。

第二，技術進步是多維度的。可以體現在多個維度或通過多個渠道實現，包括生產效率的提升、新產品的開發、既有產品的質量提升或升級、組織結構變革及組織效率的提升、向產業鏈高附加值環節的攀升、產業結構的升級等。開放政策的設計、企業參與開放的策略可以相應地多元化和有的放矢。

第三，一國技術進步的來源有外部、內部兩個方面。外部來源主要包括國際技術擴散、技術轉移、學習效應，內部來源主要是自主創新，每個來源都會受到開放的影響，“技術進步型開放”需要有系統觀、綜合分析，不能顧此失彼。

第四，處于不同發展階段的國家，“技術進步型開放”的側重點需有所不同。一國處于不同的技術水平、經濟發展階段時，從開放中獲得技術進步收益的最優方式是不同的，要實現最優的技術進步需要在不同的階段輔以不同的條件或者政策工具，有所側重。當一國經濟發展水平較低、技術水平較落后時，從效率、效益、可行性角度考慮，需要更多地通過擴大開放來獲取跨國技術擴散、技術轉移的方式取得技術進步。當一國達到一定的經濟發展水平、技術水平時，將更加需要通過自身研發投資、技術創新來取得技術進步；在此階段，知識產權保護變得更加重要，如果知識產權保護的制度不能相應提升，以開放促技術進步的結果可能適得其反。

第五，人力資本投資、研發投資始終重要。無論在哪個階段，要從開放中獲取技術進步的動態收益，一國自身的持續人力資本投資、研發投資都不可或缺。這是因為，在主要依賴外部技術來源的階段，這些投資是保障和提升該國的技術吸收能力的根本，也是通過“干中學”、獲取學習效應、為未來的自主技術創新積累知識基礎、能力基礎、技術儲備的根本，沒有這些積累，永遠不會有自主創新的到來；在主要依賴內部來源的階段，這些投資更是技術進步的直接源泉。

第六，技術進步要有制度提供激勵機制。無論哪個階段，都需要有進行持續不斷技術升級、產業升級的政策目標追求及相應的激勵政策設計，要在開放過程中保持持續的技術進步的動力。否則，當開放的靜態收益獲取完畢之后，經濟會陷入長期低端鎖定、低技術水平陷阱的狀態，最終無法跨越“中等收入陷阱”。

第七，擴大開放與以開放促技術進步之間有時互有沖突，需充分利用市場原則，把握好動態平衡。有些場景下，國際貿易、外商投資本身可能與本國的技術進步是相互補充、相互促進的，例如國內上下游的技術進步帶來的產業鏈增強效應，國內產業規模擴大帶來的規模經濟效應等。在這種情形下，就要更好地促進開放與通過開放促進本國技術進步。但有些促進本國技術進步的開放政策可能會對國際貿易、外商投資本身帶來負向激勵，此時則需要綜合權衡優化開放本身與通過開放促進本國技術進步，充分利用市場，在動態演進中不斷改進政策工具的具體設計、把握好開放與本國技術進步之間的動態平衡，政策要做到與時俱進、因時制宜，不可刻舟求劍、故步自封。

第八，技術進步的目的是產業升級及進一步創新，而不是為了自給自足、減少專業化分工與國際市場交易。產業鏈分工與合作仍是利用國內國際兩個市場、兩種資源的有效率的方式，是持續創新的源泉之一。

改革開放以來，中國的經濟發展取得巨大成就，其中原因之一，便在于始終正確堅持了擴大開放、在擴大開放中牢牢盯住技術進步、以開放促技術進步，同時逐步克服、弱化了開放對技術進步的潛在負面影響。這是中國開放與發展實踐、中國式現代化的一條重要經驗。

而于當前而言，中國經濟發展進入了新的關鍵階段、技術也越接近了世界前沿，世界的開放環境也發生了巨變、新一輪科技革命如火如荼。在建設更高水平開放型經濟的過程中，我國必須聚精會神抓住當前科技革命的歷史機遇，在新環境新條件下，需要有新研究、新洞見。高質量發展是新時代的硬道理，而發展新質生產力是推動高質量發展的內在要求和重要著力點。新質生產力是創新起主導作用，擺脫傳統經濟增長方式、生產力發展路徑，具有高科技、高效能、高質量特征，符合新發展理念的先進生產力質態。它由技術革命性突破、生產要素創新性配置、產業深度轉型升級而催生，以勞動者、勞動資料、勞動對象及其優化組合的躍升為基本內涵，以全要素生產率大幅提升為核心標志，特點是創新，關鍵在質優，本質是先進生產力。

科技創新是發展新質生產力的核心要素。擴大開放與科技創新、發展新質生產力是促進高質量發展、推進中國式現代化的兩個關鍵動力。我們認為，與我國改革開放同步發生的是我國經濟逐步全球化的進程，當前我國經濟已經深度融入全球化，我國也在致力于建設更高水平的開放型經濟，這意味著要理解中國經濟的過去與現在、理解新質生產力的形成與發展，必須置于全球化的背景下來思考、必須要有開放型經濟的思維，也只有以系統觀念、系統思維研究開放與技術進步之間的相互關系及有機結合，才能更好地抓住創新這個第一動力、真正做到堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位。因此，探討開放型經濟下新質生產力的發展，具有重要的時代意義和戰略意義。

《技術進步型開放》一書收錄了作者基于中國式現代化進程中“技術進步型開放” 這一偉大實踐的一系列學術研究，分別從理論上梳理了國際貿易、跨國投資等開放的各個維度及其如何影響我國技術進步、新質生產力的形成與發展，利用量化分析方法，從多個維度定義并量化開放，系統地考察中國式現代化進程中的開放與技術進步的關系。這些研究力圖以科學嚴謹的學術考證，深入研究各個重要維度的具體問題，客觀認識我國開放型經濟建設與技術進步實踐中的成功經驗和不足，以啟迪未來。

（本文為《技術進步型開放》序言（有刪節）。《技術進步型開放》，劉青 著，中國人民大學出版社2025年出版）

文章來源：中國社會科學網

微信編輯：張菁菁

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