《上海市城鄉(xiāng)規(guī)劃違法建設(shè)行政處罰裁量基準(zhǔn)實(shí)施辦法》（滬規(guī)劃資源規(guī)〔2025〕2號(hào)）

上海市城鄉(xiāng)規(guī)劃違法建設(shè)行政處罰裁量基準(zhǔn)實(shí)施辦法
滬規(guī)劃資源規(guī)〔2025〕2號(hào)

第一條　為規(guī)范城鄉(xiāng)規(guī)劃違法建設(shè)行政處罰裁量權(quán)，維護(hù)城鄉(xiāng)規(guī)劃的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》《上海市城鄉(xiāng)規(guī)劃條例》等法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條　已取得建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃土地意見(jiàn)書(shū)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案審核決定等規(guī)劃文書(shū)但未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證進(jìn)行建設(shè)，或已取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證但未按證進(jìn)行建設(shè)，本市具有規(guī)劃行政處罰權(quán)的部門（以下簡(jiǎn)稱規(guī)劃資源執(zhí)法部門）依職權(quán)進(jìn)行行政處罰的，適用本辦法。

第三條　按《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條對(duì)違法建設(shè)行為實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)區(qū)分“尚可采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響”情形和“無(wú)法采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響”情形。

第四條　違法建設(shè)行為符合下列情形之一的，屬于“尚可采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響”情形：

（一）已取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，但未按建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)，可采取整改措施使建設(shè)工程符合建設(shè)工程規(guī)劃許可證要求的；

（二）已取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，但未按建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)，建設(shè)內(nèi)容滿足建設(shè)工程規(guī)劃許可變更條件，規(guī)劃資源部門同意變更建設(shè)工程規(guī)劃許可證的；

（三）未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證但取得建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案審核決定，建設(shè)內(nèi)容符合方案審核決定，規(guī)劃資源部門同意核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證的；

（四）未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證但取得建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案審核決定，建設(shè)內(nèi)容不符合方案審核決定，可通過(guò)整改措施符合方案審核決定，規(guī)劃資源部門同意核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證的；

（五）未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證但取得建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案審核決定，建設(shè)內(nèi)容不符合方案審核決定，規(guī)劃資源部門同意調(diào)整方案、核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證的；

（六）未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，屬于建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案免審范圍，建設(shè)內(nèi)容符合規(guī)劃管理要求或通過(guò)整改能夠符合規(guī)劃管理要求，規(guī)劃資源部門同意核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證的；

（七）未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，不屬于建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案免審范圍，未取得建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案審核決定，建設(shè)內(nèi)容符合規(guī)劃管理要求或通過(guò)整改能夠符合規(guī)劃管理要求，規(guī)劃資源部門同意核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證的。

第五條　對(duì)“尚可采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響”情形，按以下規(guī)定處理：

（一）以書(shū)面形式責(zé)令停止建設(shè)。不停止建設(shè)的，規(guī)劃資源執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)建設(shè)工程所在地的區(qū)人民政府責(zé)令有關(guān)部門查封施工現(xiàn)場(chǎng)。

（二）以書(shū)面形式責(zé)令限期改正。對(duì)尚未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證即開(kāi)工建設(shè)的，同時(shí)責(zé)令其及時(shí)取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

（三）對(duì)按期改正違法建設(shè)的，處建設(shè)工程造價(jià)5%的罰款；對(duì)逾期不改正的，處建設(shè)工程造價(jià)5%以上8%以下（含）的罰款；存在多次違法、造成嚴(yán)重影響等嚴(yán)重情節(jié)的，處建設(shè)工程造價(jià)8%以上10%以下（含）的罰款。

第六條　規(guī)劃資源執(zhí)法部門對(duì)違法建設(shè)行為按照第五條實(shí)施罰款時(shí)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督違法建設(shè)行為的改正，不得以罰款取代改正。

第七條　對(duì)“無(wú)法采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響”情形，按以下規(guī)定處理：

（一）以書(shū)面形式責(zé)令停止建設(shè)。不停止建設(shè)的，規(guī)劃資源執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)建設(shè)工程所在地的區(qū)人民政府責(zé)令有關(guān)部門查封施工現(xiàn)場(chǎng)。

（二）對(duì)存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實(shí)的建筑物、構(gòu)筑物違法部分能夠拆除的，依法核發(fā)限期拆除決定書(shū)。對(duì)按期拆除的，不予罰款；對(duì)逾期不拆除的，規(guī)劃資源執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)建設(shè)工程所在地區(qū)人民政府責(zé)令有關(guān)部門強(qiáng)制拆除，并處建設(shè)工程造價(jià)10%的罰款。

（三）對(duì)存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實(shí)的建筑物、構(gòu)筑物違法部分不能拆除的，沒(méi)收實(shí)物或者違法收入，可以并處建設(shè)工程造價(jià)10%以下（含）的罰款。

第八條　符合下列情形之一的，規(guī)劃資源執(zhí)法部門沒(méi)收實(shí)物或者違法收入，并處罰款：

（一）違法建筑導(dǎo)致城市道路（橋梁）、市政管線、軌道交通等市政工程受損、移位的；

（二）違法建筑對(duì)周邊建筑間距、日照等有影響的；

（三）存在影響規(guī)劃實(shí)施的其他情況的。

當(dāng)事人的違法行為嚴(yán)重影響相鄰建筑安全、損害無(wú)過(guò)錯(cuò)利害關(guān)系人合法權(quán)益或者對(duì)公共利益造成重大損害的，應(yīng)當(dāng)從重處罰。

第九條　對(duì)違反城鄉(xiāng)規(guī)劃法律法規(guī)，造成違法建設(shè)的設(shè)計(jì)單位和施工單位的行政處罰應(yīng)與對(duì)違法建設(shè)單位或者個(gè)人的行政處罰相適應(yīng)。

第十條　規(guī)劃資源執(zhí)法部門按照第七條處以罰款時(shí)，應(yīng)當(dāng)落實(shí)依法強(qiáng)制拆除、沒(méi)收實(shí)物或者沒(méi)收違法收入，不得以罰款取代強(qiáng)制拆除或者沒(méi)收。

第十一條　第七條所稱不能拆除的情形，是指拆除違法建設(shè)可能影響建筑結(jié)構(gòu)安全或相鄰建筑安全、損害無(wú)過(guò)錯(cuò)利害關(guān)系人合法權(quán)益或者對(duì)公共利益造成重大損害的情形。

第十二條　第七條所稱沒(méi)收實(shí)物，是指沒(méi)收新建、擴(kuò)建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實(shí)的建筑物、構(gòu)筑物違法部分。

第十三條　第七條所稱違法收入，按照新建、擴(kuò)建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實(shí)的建筑物、構(gòu)筑物違法部分出售所得價(jià)款計(jì)算；未出售或出售所得價(jià)款明顯低于同類房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的房地產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估確定。

第十四條　對(duì)違法建設(shè)行為處以罰款，應(yīng)當(dāng)以新建、擴(kuò)建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實(shí)的建筑物、構(gòu)筑物違法部分造價(jià)作為罰款基數(shù)。

已經(jīng)完成竣工結(jié)算的違法建設(shè)，應(yīng)當(dāng)以竣工結(jié)算價(jià)作為罰款基數(shù)；尚未完成竣工結(jié)算的違法建設(shè)，可以根據(jù)工程已完工部分的施工合同價(jià)確定罰款基數(shù)；未依法簽訂施工合同或者當(dāng)事人提供的施工合同價(jià)明顯低于市場(chǎng)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估確定。

第十五條　限期拆除、沒(méi)收實(shí)物或者違法所得的違法部分，按照以下規(guī)則進(jìn)行計(jì)算：

（一）未按照《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》進(jìn)行建設(shè)的，超出部分面積為違法部分；

（二）超出《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》核準(zhǔn)的高度進(jìn)行建設(shè)的，超高部分高度（h）占所對(duì)應(yīng)批準(zhǔn)的建筑高度（H）的比值，乘以超高部分所對(duì)應(yīng)的面積（A），即A’＝（h/H）A，A’為違法部分；

（三）建筑間距、離界距離和退讓控制距離不足的，在允許值以外，又在控制距離內(nèi)的各層實(shí)際面積（Ai）的總和，即A’＝ΣAi，A’為違法部分。

第十六條　規(guī)劃資源執(zhí)法部門應(yīng)按照包容審慎的原則，優(yōu)化完善執(zhí)法機(jī)制，強(qiáng)化執(zhí)法效果，采用說(shuō)服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等多種方式，指導(dǎo)當(dāng)事人及時(shí)改正違法行為，消除違法狀態(tài)。

符合上海市《規(guī)劃資源領(lǐng)域輕微違法行為免罰清單》適用情形的，按規(guī)定不予行政處罰；符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的不予行政處罰情形的，依法不予行政處罰。對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育。

本裁量基準(zhǔn)所列違法建設(shè)行為有《中華人民共和國(guó)行政處罰法》以及本市有關(guān)行政處罰的相關(guān)規(guī)定所列應(yīng)當(dāng)減輕、從輕、從重情節(jié)的，裁量時(shí)應(yīng)當(dāng)予以減輕、從輕、從重。