域外證據(jù)審查認(rèn)定常見問題與實務(wù)要點 | 衡石· 涉外

劉晶

上海國際商事法庭

法官

法學(xué)碩士

在涉外民商事審判實踐中，域外證據(jù)的審查與認(rèn)定是準(zhǔn)確查明案件事實的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是相關(guān)從業(yè)人員時常面臨挑戰(zhàn)的領(lǐng)域。今天，我們就從幾類常見問題入手，梳理總結(jié)涉外民商事案件中域外證據(jù)認(rèn)定的基本方法和審查要點，以期對法律同仁的實務(wù)工作有所助益。

根據(jù)我國司法實踐，域外證據(jù)通常指形成或者存在于我國境外或者管轄法院所在法域之外的證據(jù)，包括外國和我國港澳臺地區(qū)形成的書證、電子數(shù)據(jù)、證人證言等。但關(guān)鍵問題在于——“形成”的判斷標(biāo)準(zhǔn)是什么？

“最終形成說”（主流觀點）：以證據(jù)最終固定時的所在地為準(zhǔn)。例如，一份合同在外國簽署，但掃描后通過郵件發(fā)送至中國，其電子版存儲在中國服務(wù)器上，可能不被認(rèn)定為域外證據(jù)。

“部分形成說”：如果證據(jù)的關(guān)鍵部分（如簽署、制作）在境外完成，仍可能被認(rèn)定為域外證據(jù)。例如，某外國公司在中國打印合同，但由外國總部蓋章后寄回，仍可能被視為域外證據(jù)。

總的來說，對于證據(jù)的形成過程和最終形成地均在境外的證據(jù)，屬于域外證據(jù)。對于形成過程同時涉及境內(nèi)和境外，最終形成地在境內(nèi)的證據(jù)，現(xiàn)行法律法規(guī)未明確規(guī)定，司法實踐在判斷域外證據(jù)時的態(tài)度具有一定的靈活性，總體更傾向于以最終形成地是否在境外為基本原則。

如對于電子數(shù)據(jù)（如往來電子郵件、Whats App聊天記錄），需結(jié)合服務(wù)器位置、數(shù)據(jù)存儲地、原始載體提交方所在地綜合判斷。對于跨境交易文件（如國際貿(mào)易合同），若雙方均在中國境內(nèi)簽署，即使涉及境外履行，通常不視為域外證據(jù)。

由于對域外證據(jù)的真?zhèn)闻袛噍^域內(nèi)證據(jù)存在更多困難，為了加強域外證據(jù)舉證的真實性的核查，我國法律規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對域外證據(jù)進(jìn)行公證、認(rèn)證，便于法院甄別相關(guān)證據(jù)的真?zhèn)巍Ｏ嚓P(guān)規(guī)定最早體現(xiàn)在最高人民法院2001年頒布的《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》。該規(guī)定對域外證據(jù)的態(tài)度是“全部要求公證認(rèn)證”。這一規(guī)定給涉外民商事訴訟的當(dāng)事人帶來較大的負(fù)擔(dān)，也影響了相關(guān)案件的審理效率。為回應(yīng)爭議，順應(yīng)涉外民商事案件審判需要，最高院改變了原來“一刀切”的審查要求。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定（2019修正）》（以下簡稱《新證據(jù)規(guī)則》）第16條，并非所有域外證據(jù)都需要公證認(rèn)證，而是分類處理。此后，在最高院2021年《全國法院涉外商事海審判工作座談會會議紀(jì)要》中又對上述第16條規(guī)定進(jìn)行了兩方面的補充和解釋。結(jié)合2023年修訂的《民事訴訟法》第275條的規(guī)定，我國法律關(guān)于域外證據(jù)的公證、認(rèn)證的要求可以歸納如下：

第一大類：與當(dāng)事人身份有關(guān)的證據(jù)

涉及當(dāng)事人主體資格材料及身份關(guān)系的材料，以及境外當(dāng)事人從我國領(lǐng)域外提交的參加訴訟的授權(quán)委托文件必須公證+認(rèn)證。需要說明的是，對于能在中國參加訴訟的外國自然人，可直接向人民法院提交護(hù)照、出入境證明等證件證明身份，無需辦理公證、認(rèn)證手續(xù)；對于外國企業(yè)或組織的身份證明文件（如注冊登記信息、授權(quán)代表人的董事會決議等文件）需要公證、認(rèn)證或履行我國與所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的相關(guān)證明手續(xù)；另，在我國境內(nèi)形成的授權(quán)委托文件可以由我國公證機構(gòu)公證或在人民法院法官的見證下簽署授權(quán)委托書。

第二大類：與案件事實有關(guān)的證據(jù)

① 公文書證（如外國法院判決、政府登記文件），一般認(rèn)為，如果是國家職能部門根據(jù)公務(wù)職權(quán)所制作的書面文件，應(yīng)屬于公文書證，如結(jié)婚證、離婚證、國籍證書、營業(yè)執(zhí)照、裁判文書等；公文書證通常無需領(lǐng)事認(rèn)證；當(dāng)事人均無異議的公文書證或可通過互聯(lián)網(wǎng)核查真實性的公文書證可免于公證。

② 私文書證（如合同、郵件、商業(yè)票據(jù)），可由當(dāng)事人選擇是否公證，法院認(rèn)為有必要時可要求。

我國加入了《取消外國公文書認(rèn)證要求的公約》后，對域外公文書證的認(rèn)證要求已經(jīng)發(fā)生了變化，在公約成員國內(nèi)取消了領(lǐng)事認(rèn)證，由文書來源國的主管機關(guān)對文件簽發(fā)附加證明書（APOSTILLE，即海牙認(rèn)證）的方式完成相關(guān)文件的證明手續(xù)。不過，我國港澳臺地區(qū)不適用公約。所以，在判斷證據(jù)是否需要“雙認(rèn)證”時，應(yīng)通過識別證據(jù)的來源國家或地區(qū)進(jìn)行分類處理。

一般國家：公證+認(rèn)證（“雙認(rèn)證”）

①所在國公證機關(guān)公證。

②所在國外交部或授權(quán)機構(gòu)認(rèn)證。

③中國駐該國使領(lǐng)館認(rèn)證。

需要注意的是，上述步驟針對的是在與我國建立了外交關(guān)系，但不屬于海牙公約成員國的國家形成證據(jù)的公、認(rèn)證手續(xù)。如域外證據(jù)所在國與我國未建立外交關(guān)系的，該證據(jù)須先提交至與我國有外交關(guān)系的第三國駐該國使領(lǐng)館辦理認(rèn)證手續(xù)，再將該證據(jù)轉(zhuǎn)由我國駐該第三國使領(lǐng)館進(jìn)行認(rèn)證。

海牙公約成員國：只需“附加證明書”（Apostille）

2023年11月7日起，《取消外國公文書認(rèn)證要求的公約》正式對我國生效。對于公約成員國，只需辦理附加證明書，即海牙認(rèn)證，無需使領(lǐng)館認(rèn)證。

國際條約規(guī)定優(yōu)先

如我國與所在國締結(jié)或者共同參加的條約規(guī)定了具體的證明手續(xù)，相關(guān)證據(jù)的公證、認(rèn)證手續(xù)應(yīng)依據(jù)相關(guān)條約的具體規(guī)定進(jìn)行辦理。例如，我國與俄羅斯訂立的《中華人民共和國和俄羅斯聯(lián)邦關(guān)于民事和刑事司法協(xié)助的條約》第二十九條規(guī)定，“締約一方法院或其他主管機關(guān)制作或證明的文書，只要經(jīng)過簽署和正式蓋章即為有效，就可在締約另一方法院或其他主管機關(guān)使用，無需認(rèn)證。在締約一方境內(nèi)制作的官方文件，在締約另一方境內(nèi)也有同類官方文件的證明效力。”

港澳臺地區(qū)特殊規(guī)則

香港特別行政區(qū)：需經(jīng)中國委托公證人公證（相關(guān)名單和信息可登錄司法部網(wǎng)站或中國委托公證人協(xié)會有限公司查詢：http://www.caoao.org.hk/），并經(jīng)中國法律服務(wù)（香港）有限公司核驗并轉(zhuǎn)遞。

澳門特別行政區(qū)：基本流程同香港特別行政區(qū)，公證文書的核驗、轉(zhuǎn)遞機構(gòu)為中國法律服務(wù)（澳門）公司。

臺灣地區(qū)：需經(jīng)臺灣地區(qū)公證機構(gòu)公證，公證事項如果屬于兩岸商定的14項應(yīng)寄送公證書副本范圍內(nèi)的，人民法院應(yīng)將當(dāng)事人提交的公證書正本與本省(市、區(qū))公證員協(xié)會收到的臺灣海基會寄送的副本進(jìn)行比對，相互認(rèn)證后即可確認(rèn)其真實性；如公證事項不屬于兩岸商定的14項應(yīng)寄送公證書副本范圍內(nèi)的，人民法院可請求本省(市、區(qū))的公證員協(xié)會通過臺灣海基會進(jìn)行查證。

可免于公證的幾種情形

當(dāng)事人達(dá)成互免公證的合意：在雙方均有域外證據(jù)需辦理公證等證明手續(xù)時，可引導(dǎo)當(dāng)事人達(dá)成互免公證等證明手續(xù)的合意，以減少程序繁瑣和費用負(fù)擔(dān)，提高訴訟效率。但需要注意的是達(dá)成互免公證等證明手續(xù)合意后，不影響一方當(dāng)事人以其他理由對證據(jù)真實性提出異議。互免公證等證明手續(xù)的合意僅在達(dá)成一致的當(dāng)事人之間發(fā)生效力，不得對抗其他利害關(guān)系人。

特定情形下公證手續(xù)的免除：有下列情形之一，且根據(jù)商事活動及日常生活經(jīng)驗法則，能夠初步判斷負(fù)有舉證責(zé)任一方當(dāng)事人所主張的事實存在較高可能性的，可不要求對相關(guān)域外證據(jù)辦理公證等證明手續(xù)：

①目的國或地區(qū)因戰(zhàn)爭、武裝沖突或類似事件，確定無法在正常期限內(nèi)進(jìn)行辦理或期限屆滿后仍無法完成辦理的；

②對方當(dāng)事人可以以更為經(jīng)濟(jì)、方便的方式提出反證，經(jīng)法院釋明后仍然拒不提供的；

③辦理公證等證明手續(xù)的費用明顯高于或接近當(dāng)事人爭議標(biāo)的價值，但經(jīng)法院釋明后，當(dāng)事人同意由敗訴方承擔(dān)公證等證明手續(xù)費用的除外。

即使域外證據(jù)經(jīng)過公證認(rèn)證，法院仍需依法進(jìn)行實質(zhì)審查，不能僅因手續(xù)齊全就當(dāng)然采信。審查要點和原則包括：

重視質(zhì)證環(huán)節(jié)的關(guān)鍵作用

質(zhì)證環(huán)節(jié)對于查明案件事實具有關(guān)鍵作用。通過當(dāng)事人對證據(jù)的充分質(zhì)證，可以揭示證據(jù)的真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性。不能簡單以證據(jù)未經(jīng)公證、認(rèn)證為由不予質(zhì)證。法院應(yīng)充分聽取當(dāng)事人的異議，并對異議進(jìn)行細(xì)致、全面的審查。

正確把握辦理公證等證明手續(xù)與域外證據(jù)采信之間的關(guān)系。

對域外形成的不涉及身份關(guān)系的非公文書證，不因未辦理公證等證明手續(xù)而絕對不予采信；對經(jīng)公證等證明的域外證據(jù)，不因辦理過公證等證明手續(xù)而當(dāng)然予以采信。

綜合判斷相關(guān)證明手續(xù)的必要性

根據(jù)當(dāng)事人對域外證據(jù)先行發(fā)表的實質(zhì)性質(zhì)證意見，足以對其證據(jù)效力或證明力得出否定結(jié)論的，該域外證據(jù)尚未辦理公證等證明手續(xù)不影響案件審理進(jìn)程和作出裁判。

尊重不同國家、地區(qū)習(xí)慣和差異

應(yīng)注意尊重不同國家、地區(qū)在經(jīng)濟(jì)交往、商事活動、社會生活、風(fēng)俗習(xí)慣等方面的差異，堅持從實際出發(fā)，結(jié)合案件具體情況全面分析，避免因相關(guān)證據(jù)的外在表現(xiàn)形式（如發(fā)票）或內(nèi)容表達(dá)方式（如僅簽字無蓋章）與域內(nèi)證據(jù)不同而簡單否定其證據(jù)效力和證明力。

域外證據(jù)審查，既要有“火眼金睛”，也要有“國際視野”。涉外商事審判中，域外證據(jù)的審查既考驗法官的法律功底，也考驗案件綜合處理能力。公證認(rèn)證是手段，而非目的——最終目標(biāo)仍是查明事實，公正裁判。希望本文能幫助大家在域外證據(jù)的“海洋”中，找到那條通往真相的航線！

文：劉晶

值班編輯：郭葭