又一財富管理干將選擇新征程，雷杰或加盟平安證券

財聯(lián)社11月4日訊（記者 林堅）又一位財富管理干將有了新的征程。記者獲悉，粵開證券聯(lián)席總裁兼首席信息官（CIO）雷杰擬離任，下一站或加盟平安證券并出任CIO，相關(guān)任職流程正在推進(jìn)中。雷杰曾主導(dǎo)粵開證券財富管理轉(zhuǎn)型與金融科技布局，創(chuàng)下多項業(yè)務(wù)增長紀(jì)錄。

這次雷杰的加盟，業(yè)內(nèi)難免會聯(lián)想起幾乎同期，廣發(fā)證券原副總經(jīng)理李謙也將赴平安證券履新，擬任公司總經(jīng)理一職。10月中下旬，財聯(lián)社記者在《李謙將加盟平安證券，擬任總經(jīng)理》中有過報道。有業(yè)內(nèi)人士分析，平安證券此番人員調(diào)整為下一步公司戰(zhàn)略深化、服務(wù)體系升級、內(nèi)控管理強(qiáng)化等打下組織基礎(chǔ)。

行業(yè)對于雷杰，格外熟悉的是他勤于思考，樂于分享，敢于創(chuàng)新的印象。他曾在《粵開證券聯(lián)席總裁雷杰：券商財富管理行業(yè)的十個發(fā)展趨勢與挑戰(zhàn)》一文中，全面分享了自己對于行業(yè)業(yè)務(wù)端變化的細(xì)微觀察，比如財富管理業(yè)務(wù)將繼續(xù)作為券商的關(guān)鍵支柱業(yè)務(wù)，但需更加注重“專業(yè)深耕與價值創(chuàng)造”等等。如今業(yè)內(nèi)也期待他更多新的展業(yè)感受。

一方面，對于2025年6月剛完成董事會與高管團(tuán)隊換屆、距換屆不足半年的粵開證券而言，公司正持續(xù)完善治理結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化戰(zhàn)略協(xié)同，如今核心高管的離任后，業(yè)界普遍關(guān)注公司將如何挑選合適的接任者，以確保財富管理轉(zhuǎn)型與數(shù)字化戰(zhàn)略的延續(xù)性。

另一方面，短短數(shù)月內(nèi)，平安證券接連引入兩位行業(yè)人才，疊加內(nèi)部核心干部的提拔任用，公司強(qiáng)化業(yè)務(wù)協(xié)同、鞏固行業(yè)地位的戰(zhàn)略意圖愈發(fā)清晰。有觀點認(rèn)為，雷杰此次跨界履新或?qū)?qiáng)化平安證券科技賦能金融的戰(zhàn)略布局。財聯(lián)社近期也在《今年來券商CIO高頻變動，誰在擔(dān)綱打通技術(shù)與業(yè)務(wù)融合的關(guān)鍵先生？》報道過，當(dāng)前CIO有著新使命與特別的崗位價值。

粵開證券的接任人選何時披露、平安證券新的高管團(tuán)隊將如何推動戰(zhàn)略落地，均值得市場持續(xù)關(guān)注。記者了解到，粵開證券正持續(xù)依托廣州開發(fā)區(qū)獨(dú)特的資源稟賦與雄厚的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，深化“產(chǎn)業(yè)投行+財富管理”雙輪驅(qū)動戰(zhàn)略，全力打造賦能產(chǎn)業(yè)升級的價值型金融機(jī)構(gòu)。

綜合型、年輕化的高管

出生于1983年的雷杰，是行業(yè)年輕化高管群體中的典型代表，此番赴任著實帶著更多期許。作為中共黨員、博士研究生，他擁有逾20年證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，職業(yè)履歷覆蓋行業(yè)核心機(jī)構(gòu)，積累了橫跨風(fēng)控、科技、管理的復(fù)合型能力。

雷杰的職業(yè)生涯起步于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，這一行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)的任職經(jīng)歷，奠定了扎實的行業(yè)合規(guī)與風(fēng)險管控基礎(chǔ)。2014年10月，雷杰加盟華林證券，開啟了在市場化券商的多崗位歷練。在華林證券任職的8年間，他歷任總裁助理、副總裁、首席信息官、執(zhí)委會委員、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官等多重職務(wù)，同時還擔(dān)任中證協(xié)互聯(lián)網(wǎng)證券專業(yè)委員會委員，全面參與公司業(yè)務(wù)運(yùn)營、科技布局、風(fēng)險管控等核心工作，逐步成長為兼具技術(shù)思維與管理能力的綜合型高管。

今年是雷杰在粵開證券的第三年。2022年12月，雷杰正式加入粵開證券，出任公司副總裁。憑借在業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型與科技賦能方面的突出表現(xiàn)，他于2024年10月升任聯(lián)席總裁，同時兼任首席信息官，全面負(fù)責(zé)公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型與科技賦能戰(zhàn)略落地，此外還擔(dān)任廣州投資顧問學(xué)院管理有限公司董事、廣東證券期貨業(yè)協(xié)會副會長等社會職務(wù)，深度參與行業(yè)生態(tài)建設(shè)。

在粵開證券任職的兩年多時間里，雷杰成為公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的核心推手，親自主導(dǎo)的財富管理轉(zhuǎn)型與金融科技布局，直接推動粵開證券業(yè)績實現(xiàn)顯著增長，也讓他成為行業(yè)兼具實戰(zhàn)經(jīng)驗與戰(zhàn)略眼光的高管代表。

不難發(fā)現(xiàn)，此次人事變動也反映出證券業(yè)當(dāng)前高管的職業(yè)發(fā)展趨勢。具備復(fù)合型能力、實戰(zhàn)經(jīng)驗豐富的高管，尤其是在財富管理、金融科技、合規(guī)風(fēng)控等核心領(lǐng)域有突出表現(xiàn)的人才，成為各大券商爭奪的焦點。雷杰從合規(guī)風(fēng)控起步，逐步涉足科技管理與業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，形成的綜合能力使他在人才市場中具備較強(qiáng)競爭力。

展望未來，隨著行業(yè)競爭的進(jìn)一步加劇，行業(yè)人才流動預(yù)計會持續(xù)保持高頻。對于券商而言，如何構(gòu)建完善的人才培養(yǎng)體系、激勵機(jī)制與職業(yè)發(fā)展通道，既吸引外部優(yōu)質(zhì)人才，又留住內(nèi)部核心骨干，將成為公司保持戰(zhàn)略延續(xù)性與核心競爭力的關(guān)鍵。

財富管理與數(shù)字化兩手抓

近年來，不少財富管理大將邁入了新的征程，雷杰也是實踐派。

加盟粵開證券后，雷杰主導(dǎo)構(gòu)建了以“財富五條”為核心的發(fā)展戰(zhàn)略，推動公司財富管理業(yè)務(wù)從傳統(tǒng)“產(chǎn)品銷售”模式向“買方投顧”模式深度轉(zhuǎn)型，形成“資產(chǎn)配置、科學(xué)投資、陪伴服務(wù)”三位一體的服務(wù)體系，核心打法圍繞三大維度展開。雷杰認(rèn)為，買方投顧服務(wù)模式的構(gòu)建，是券商財富管理轉(zhuǎn)型的核心方向，而投顧人才隊伍建設(shè)是買方投顧轉(zhuǎn)型的重中之重，需要打造合適的投顧培訓(xùn)體系與考核體系。

品牌與架構(gòu)雙升級是轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)。雷杰牽頭推出“粵管家”財富管理核心品牌，同步搭建三大服務(wù)體系，形成差異化競爭標(biāo)識。2025年一季度，他主導(dǎo)對財富業(yè)務(wù)條線進(jìn)行組織架構(gòu)優(yōu)化，將原有業(yè)務(wù)板塊整合為五大部門，進(jìn)一步強(qiáng)化精細(xì)化運(yùn)營能力，提升業(yè)務(wù)響應(yīng)效率。

科技賦能業(yè)務(wù)創(chuàng)新是核心驅(qū)動力。在首席信息官職責(zé)范圍內(nèi)，雷杰主導(dǎo)上線“粵管家”APP，集成AI智能網(wǎng)格交易、智能條件單等系列智能化交易工具，為客戶提供多元化交易選擇。同時，他推動設(shè)立數(shù)字金融部，啟動數(shù)字金融分公司籌備工作，構(gòu)建“投教+投研+投顧”線上服務(wù)生態(tài)，實現(xiàn)服務(wù)場景的全面線上化延伸。

團(tuán)隊與客戶雙增長是轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵支撐。雷杰著力打造專業(yè)化投顧團(tuán)隊，形成近500人的持牌投顧隊伍規(guī)模，并創(chuàng)新推出“投顧工作室”“投顧IP星計劃”等賦能項目，提升投顧專業(yè)能力與服務(wù)影響力。2024年，粵開證券新增私人財富顧問近100人，私人財富服務(wù)能力持續(xù)增強(qiáng)。

雷杰主導(dǎo)的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略直接轉(zhuǎn)化為實打?qū)嵉臉I(yè)績增長。根據(jù)粵開證券披露的數(shù)據(jù)，2024年公司財富管理業(yè)務(wù)凈利潤同比增長近20%，新增有效戶同比增長超50%，產(chǎn)品保有規(guī)模同比增長近40%，新增投顧簽約規(guī)模超100億元，核心業(yè)務(wù)指標(biāo)均實現(xiàn)跨越式增長。

截至2024年底，粵開證券客戶數(shù)量達(dá)到180萬，管理客戶資產(chǎn)規(guī)模（AUM）接近1500億元，分支機(jī)構(gòu)覆蓋全國近70家，業(yè)務(wù)版圖持續(xù)擴(kuò)張。在企業(yè)服務(wù)領(lǐng)域，雷杰推動構(gòu)建的“1+1+N”服務(wù)體系成效顯著，企業(yè)理財業(yè)務(wù)規(guī)模同比增長超40%，新增機(jī)構(gòu)客戶數(shù)同比增長超50%，并通過“投行+投資+投研”聯(lián)動模式，成功為小鵬汽車、諾誠健華等科創(chuàng)企業(yè)提供綜合金融服務(wù)，助力公司產(chǎn)業(yè)投行特色的形成。

雷杰認(rèn)為，數(shù)字化已經(jīng)貫穿到券商財富管理業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)，是提質(zhì)增效的主要驅(qū)動力。他還提到AI應(yīng)用是券商數(shù)字化下一階段的核心戰(zhàn)場，但不是比拼投入，而是比拼對需求和場景的理解。記者了解到，他作為首席信息官，一手推動了粵開證券數(shù)字金融部設(shè)立、數(shù)字金融分公司籌備，以及AI投顧助手、智能交易工具等金融科技產(chǎn)品的落地。

雷杰的戰(zhàn)略布局也為粵開證券整體業(yè)績增長奠定了堅實基礎(chǔ)。2025年上半年，粵開證券營業(yè)總收入達(dá)4.82億元，同比增長16.42%；歸母凈利潤1.35億元，同比增幅高達(dá)80%，這一成績的取得，主要得益于雷杰主導(dǎo)的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與成本管控措施的有效落地，其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與財富管理業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)力，成為支撐公司整體營收的核心收入來源，資管業(yè)務(wù)與私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)也在戰(zhàn)略統(tǒng)籌下成為增長亮點。

券商正強(qiáng)化吸納優(yōu)質(zhì)人才

當(dāng)前，證券行業(yè)正處于轉(zhuǎn)型深化的關(guān)鍵時期，財富管理轉(zhuǎn)型、金融科技賦能、合規(guī)風(fēng)控強(qiáng)化成為行業(yè)競爭的核心賽道，人才作為核心生產(chǎn)要素，這種流動趨勢直接反映了行業(yè)的戰(zhàn)略布局方向。

綜合公開信息來看，雷杰與李謙的相繼加盟，是平安證券近期人才戰(zhàn)略布局的重要組成部分。作為行業(yè)頭部券商，平安證券自2018年組建新一屆班子以來，戰(zhàn)略路徑保持清晰穩(wěn)定，形成了鮮明的業(yè)務(wù)特色，業(yè)績實現(xiàn)穩(wěn)健增長，多項核心指標(biāo)穩(wěn)居行業(yè)前列。

記者了解到，在人才策略上，平安證券采取“外部引進(jìn)+內(nèi)部培養(yǎng)”的雙輪驅(qū)動模式。外部引進(jìn)方面，除了擬引入雷杰擔(dān)任CIO、李謙擬任總經(jīng)理外，此前也持續(xù)吸納行業(yè)專業(yè)化人才。

公開資料顯示，李謙擁有中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，此前曾任中國工商銀行總行金融市場部人民幣利率交易處交易員、負(fù)責(zé)人（主持處室全面工作），廣發(fā)證券固定收益銷售交易部副總經(jīng)理（主持部門全面工作）、固定收益銷售交易部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、證券投資業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理等職，在固定收益、證券投資、業(yè)務(wù)管理等領(lǐng)域擁有深厚積累。廣發(fā)證券10月15日發(fā)布公告稱，對李謙在副總經(jīng)理任職期間為公司所做出的貢獻(xiàn)表示衷心感謝。

雷杰的加盟則契合平安證券強(qiáng)化金融科技的戰(zhàn)略需求。平安證券近年來持續(xù)加大信息技術(shù)投入，2024年IT投入占營收比例達(dá)11.56%，位列行業(yè)第二。雷杰兼具CIO任職經(jīng)驗與財富管理轉(zhuǎn)型實戰(zhàn)成果，加盟后有望進(jìn)一步強(qiáng)化平安證券在金融科技與財富管理融合領(lǐng)域的競爭力，推動科技賦能業(yè)務(wù)的深度落地。

從行業(yè)整體來看，頭部券商憑借資本優(yōu)勢、平臺資源與品牌影響力，正加速吸納行業(yè)優(yōu)質(zhì)人才，形成“強(qiáng)者恒強(qiáng)”的競爭格局。平安證券此次引入雷杰、李謙等高管，很鮮明是瞄準(zhǔn)了金融科技與財富管理融合、綜合業(yè)務(wù)協(xié)同等核心增長點，通過人才補(bǔ)強(qiáng)實現(xiàn)業(yè)務(wù)升級。